既当裁判又当运动员？无投顾资格就提供建议？这2家券商因合规问题吃罚单

多家券商营业部因合规问题被罚。

在A股成交量持续放大背景下，券商分支机构更应注重经营合规性。

近期，国元证券被出具警示函，其中发现分支机构合规人员配备不到位，更有合规人员从事营销业务。西南证券则出现有营业部员工尚未拿到投顾资格就向客户提供投资建议的情况，反映出营业部合规管理不到位的情况。

国元分支机构合规不到位领罚单

9月14日，安徽证监局披露对国元证券的“罚单”。安徽证监局表示，经过调查后，发现国元证券的部分分支机构存在六大问题：

一是配备的合规管理人员不具备三年以上有关领域工作经历，合规管理人员承担信息技术、业务管理等与合规管理冲突的职责，合规管理人员配备不到位；

三是对合规管理、风险监控、信息技术、综合等非营销岗位人员下达考核任务，合规管理、风险监控、信息技术、综合等岗位人员从事营销、客户账户等业务活动，领取业绩提成，信息技术人员承担风险监控、合规管理等职责；

四是个别从事代销金融产品的人员未取得相关从业资格；

五是对客户交易区的监控录像管理不到位；

六是向证监会地方派出机构报送的部分信息不准确、不及时，部分公示信息不准确。

上述情况违反了多个规定，反映出公司合规管理不到位。据了解，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十三条指出，证券基金经营机构应当为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的一定比例。

《关于加强证券经纪业务管理的规定》提到，从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。

安徽证监局表示，鉴于国元证券已开展自查整改，积极处理，追究责任，安徽证监局决定采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。另外，安徽证监局要求国元证券按照监管规定要求，进一步完善内部控制制度和业务流程，建立健全合规管理长效机制，切实提升内控有效性。

根据国元证券今年披露的中报，公司营业部数量共有150家，其中有多达57家在安徽省，该地区上半年贡献营业利润1.25亿元，占比近12%。另外，国元证券在浙江省的营业部数量有18家，上半年营业利润亏损316.51万元。广东省有17家营业部，上半年营业利润162.64万元。

从经纪业务表现来看，国元证券产品代销业绩大增。今年上半年国元证券经纪业务收入6.52亿元，同比增长15.33%，收入贡献28.64%。其中，代理销售金融产品净收入5142.62万元，同比暴增437.86%，对公司总收入贡献2.26%，该业务业绩表现好于保荐业务净收入（2325.47万元）、财富顾问业务净收入（2361.43万元）。

西南证券员工“未持证就做投顾”

另一家券商营业部也因合规问题被当地证监局处罚。9月13日重庆证监局披露，发现2020年2月西南证券重庆潼南营业部员工未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，向客户提供投资建议，并将作为营业部内部参考的数据发送给客户。

重庆证监局表示，上述行为反映该营业部合规管理不到位，未能严格规范员工执业行为，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定，并决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。

重庆证监局提醒，应高度重视，切实加强内控合规管理，提高合规展业意识，强化员工执业行为监督，规范开展客户服务。

同日，上述提到的投资顾问刘华也被出具警示函，因为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》。根据证券业协会从业人员信息显示，该名员工2010年入职西南证券，在去年6月29日才登记为“投资顾问”。

责编：陈书玉

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