突发！30天9涨停，妖股遭证监会立案调查！13次延期回复交易所问询，董事也急了

近期拉出9个涨停板的ST中天收到证监会《立案告知书》。

ST中天9月21日下午公告，9月18日收到了证监会立案告知通知书。通知书称，“因涉嫌信息披露违法违规”，证监会9月1日决定对ST中天进行立案。

ST中天8月份以来的股票走势颇为蹊跷。8月9日，ST中天一度跌至近期最低价1.22元，谁知接下来的30个交易日里，这只个股9度拉出涨停板，9月17日更是一度摸高至2.12元，累计涨幅高达74%。

值得注意的是，上交所曾针对大额债权质押标的等事项，在6月18日对ST中天发出问询，限期5个交易日回复。但截至目前，ST中天已经对此连续13次延期回复，并回应投资者提问称，“中介机构正在抓紧时间进行海外尽调，待尽调完成并形成意见后及时进行回复”。

大涨妖股遭立案调查

ST中天近期的股价走势颇为引人注目。行情数据显示，ST中天股价在8月9日一度触底跌至1.22元，距离1元的面值退市线仅有一步之遥。

谁知在此后的一个多月时间里，这只股票先后拉出9个涨停板，于9月17日一度摸高至2.12元，累计涨幅高达74%，最终收于2.07元。

但就是这只最近30个交易日里连连涨停的“大牛股”，却刚刚被证监会立案调查。ST中天在公告中提到，该公司可能因此面临两大退市风险。

一是，如因立案事项导致需调整会计报表，ST中天最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值，或追溯重述后最近一个会计年度期末净资产为负值，则该股票将被实施退市风险警示。

截至2020年末，ST中天归属于上市公司股东的净资产为2906.5万元，同比减少95.74%。

二是，如因立案事项被中国证监会予以行政处罚，且依据行政处罚决定认定的事实，触及上交所规定的重大违法类强制退市情形的，ST中天股票将面临重大违法强制退市的风险。

ST中天对此表示，“立案调查期间，公司将积极配合中国证监会的各项工作，严格按照规定履行信息披露义务，及时向广大投资者披露相关进展情况”。

13次延期回复问询函

尽管刚刚被证监会立案调查，但ST中天的负面危机早在6月19日就已经显现苗头——上交所监管二部就其大额债权质押标的等有关事项来函问询。

交易所收到的材料称，ST中天存在人为构造股权质押交易规避退市、虚增质押标的ABE公司储量价值、隐瞒质押标的与公司实际存在关联关系、质押标的及主要海外子公司已不具备持续营运条件等情况。

然而上交所并未在5个交易日的限期内收到ST中天的回复。从6月25日到9月18日，ST中天接连发布13份公告，表示要延期回复上述问询函。

ST中天的一拖再拖，让投资者也不禁开始心中打鼓，在上证e互动平台提问称，“投资者们都担心贵司会一下子就退市，能说明一下有什么问题导致回复不了吗？”

而ST中天对此的回应是，目前中介机构正在抓紧时间进行海外尽调，待尽调完成并形成意见后，将及时进行回复。

事实上，不仅投资者很担心，ST中天的董事也坐不住了。

8月30日，ST中天的3位独立董事程仕军、卢申林、陈亦昕，以及董事林大湑认为，该公司尚未回复监管专项问询函且半年报未经专业审计机构审计，会影响2021年半年度报告及其摘要数据的准确性，故对其半年报“无法出具确认意见”。

同时，在审议ST中天2021年上半年募集资金存放与实际使用情况专项报告时，上述4位董事也均投出了弃权票，理由是“公司募集资金在实际使用中存在未经法定程序审批的情况，故无法进行确认”。

此外，程仕军、陈亦昕两位独立董事还在8月27日递交了辞职申请（新任独立董事补选完毕后生效），与ST中天划清界限。至此，ST中天的3位独立董事仅剩1名。

22亿违规担保剑悬头上

除了大额债权质押标外，ST中天的另一巨大风险则来自于违规担保。

4 月 12 日，ST中天收到北京证监局《关于对中兴天恒能源科技(北京)股份公司采取责令改正措施的决定》，因该公司存在募集资金使用不规范的情形，对其采取责令改正的行政监管措施，并将相关违规行为记入诚信档案。

ST中天称，其及时组织董事、监事、高管及其他相关人员认真学习讨论《决定书》，针对上述违规行为积极整改。但由于目前债务较多且金额较大，改善基本面所需时间会比较长，该公司将尽快、积极改善债务情况，待恢复正常现金流后将积极、妥善处理募集资金归还及管理工作。

而半年报显示，截至6月底，ST中天仍存在21笔违规担保，违规担保余额合计为21.8亿元；同时其归属于上市公司股东的净资产是-1.33亿元，同比减少560%。

ST中天对此称，这些担保违规的原因是“未履行上市公司决策程序”，目前在合法合规的基础上，拟以成立纾困基金或其他方式解决违规担保，正与相关债权人沟通当中。

根据半年报，ST中天担保总额高达77亿元，占净资产的比例为26467.51%。其中，直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额最高为49.14亿元；为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额为1.55亿元。

而就在9月14日，ST中天公告称，其涉及的两桩违规担保相关诉讼收到《民事判决书》。截至该公告披露日，剩余担保所涉及诉讼，ST中天可能需要承担相应担保责任的违规担保本金余额为15.03亿元；通过法院判决确定的需承担的担保金额约为13.3亿元（不包含未定利息）；涉及诉讼的违规担保案件共计17件，一审均已判决。

责编：林根

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