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19起资本市场重大案件!证监会、公安和最高检齐上阵,涉及市场操纵、内幕交易、信披违法…

  • 来源:互联网
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  • 2021-10-16
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资本市场开展专项行动严打信披违法、市场操纵和内幕交易行为,一举查办19起重大典型案件。

证监会表示,证监会会同公安部、最高检联合开展打击证券违法犯罪专项执法行动,进一步强化行政执法与刑事司法协作配合,形成高效打击证券违法活动合力,查办了一批财务舞弊、股市“黑嘴”与操盘方合谋操纵、存在收益分成的内幕交易案件。目前,相关调查、侦查、审查起诉工作已经全面展开,部分重点案件已取得重要突破。

查办19起典型案件

此次集中部署查办19起重大典型案件,是证监会会同公安部、最高检联合开展的打击证券违法犯罪专项执法行动,是监管部门进一步强化行政执法与刑事司法协作配合,形成高效打击证券违法活动合力,加大证券违法成本的重要举措。这些案件主要涉及:

一是重大信息披露违法案件8件。有的债券发行人、上市公司连续多年财务舞弊,涉嫌欺诈发行犯罪;有的上市公司并购标的为完成业绩承诺大量虚构业务,涉嫌违规披露、不披露重要信息犯罪;有的上市公司实际控制人利用职务便利,以支付股权转让款、债务转让等名义占用上市公司资金,涉嫌背信损害上市公司利益犯罪;有的中介机构从业人员配合上市公司造假,伪造审计证据,执行银行函证时严重失职,涉嫌提供虛假证明文件犯罪。

二是恶性操纵市场案件9件。有的上市公司实际控制人、董事高级管理人员伙同市场机构操纵本公司股票;有的股市“黑嘴”与操盘方合谋通过蛊惑交易、“抢帽子”交易等方式非法牟利。个别当事人屡查屡犯,犯罪主观恶性强。

三是典型内幕交易案件2件。有的内幕信息知情人除直接从事内幕交易外,还向存在特殊利益关系等其他人员泄露内幕信息,参与收益分成。总的看,上述案件呈现组织团伙化、主体多元化、手法隐蔽化等特征,违法行为持续时间长、涉案金额大、危害后果重。

目前,相关调查、侦查、审查起诉工作已经全面展开,部分重点案件已取得重要突破。

快罚快侦快诉,形成监管合力

值得注意的是,这是首次有检察机关参与的专项行动。9月18日,最高人民检察院驻中国证券监督管理委员会检察室揭牌成立,是积极推进依法从严打击证券违法活动的重要举措,促进实现了行政执法与刑事司法高效衔接,增强打击证券违法犯罪的合力。不到一个月,驻会检察室就发挥了积极作用,对于加大对重大违法案件的查处惩治力度,推动形成崇法守信的良好市场生态,提供了法治保障。

资本市场开展专项行动严打信披违法、市场操纵和内幕交易行为,一举查办19起重大典型案件。

证监会表示,证监会会同公安部、最高检联合开展打击证券违法犯罪专项执法行动,进一步强化行政执法与刑事司法协作配合,形成高效打击证券违法活动合力,查办了一批财务舞弊、股市“黑嘴”与操盘方合谋操纵、存在收益分成的内幕交易案件。目前,相关调查、侦查、审查起诉工作已经全面展开,部分重点案件已取得重要突破。

查办19起典型案件

此次集中部署查办19起重大典型案件,是证监会会同公安部、最高检联合开展的打击证券违法犯罪专项执法行动,是监管部门进一步强化行政执法与刑事司法协作配合,形成高效打击证券违法活动合力,加大证券违法成本的重要举措。这些案件主要涉及:

一是重大信息披露违法案件8件。有的债券发行人、上市公司连续多年财务舞弊,涉嫌欺诈发行犯罪;有的上市公司并购标的为完成业绩承诺大量虚构业务,涉嫌违规披露、不披露重要信息犯罪;有的上市公司实际控制人利用职务便利,以支付股权转让款、债务转让等名义占用上市公司资金,涉嫌背信损害上市公司利益犯罪;有的中介机构从业人员配合上市公司造假,伪造审计证据,执行银行函证时严重失职,涉嫌提供虛假证明文件犯罪。

二是恶性操纵市场案件9件。有的上市公司实际控制人、董事高级管理人员伙同市场机构操纵本公司股票;有的股市“黑嘴”与操盘方合谋通过蛊惑交易、“抢帽子”交易等方式非法牟利。个别当事人屡查屡犯,犯罪主观恶性强。

三是典型内幕交易案件2件。有的内幕信息知情人除直接从事内幕交易外,还向存在特殊利益关系等其他人员泄露内幕信息,参与收益分成。总的看,上述案件呈现组织团伙化、主体多元化、手法隐蔽化等特征,违法行为持续时间长、涉案金额大、危害后果重。

目前,相关调查、侦查、审查起诉工作已经全面展开,部分重点案件已取得重要突破。

快罚快侦快诉,形成监管合力

值得注意的是,这是首次有检察机关参与的专项行动。9月18日,最高人民检察院驻中国证券监督管理委员会检察室揭牌成立,是积极推进依法从严打击证券违法活动的重要举措,促进实现了行政执法与刑事司法高效衔接,增强打击证券违法犯罪的合力。不到一个月,驻会检察室就发挥了积极作用,对于加大对重大违法案件的查处惩治力度,推动形成崇法守信的良好市场生态,提供了法治保障。

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  • 编辑:唐志刚
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