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突发！6名保代同时被罚，三家大型投行牵涉其中，缘由竟都是保荐项目业绩变脸

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来源：互联网
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2022-03-30
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3月28日晚间，证监会网站挂出了三份罚单，涉及国泰君安、海通证券、中银国际证券的6名保代，其中国泰君安两名保代被采取认定为不适当人选3个月措施；海通证券与中银国际证券各有两名保代被采取暂不受理与行政许可有关文件3个月措施。

从事由来看，这6名保代均因保荐的可转债或IPO项目业绩变脸而被追责。其中，国泰君安两名保代保荐的可转债项目公开发行证券上市当年即亏损；另外4名保代保荐的项目则是发行人证券发行上市当年营业利润比上年下滑50%以上。

国泰君安俩保代被认定为不适当人选3个月

3月28日，证监会发文表示，经查，发现郭威、刘爱亮保荐的广州航新航空科技股份有限公司可转债项目，发行人公开发行证券上市当年即亏损。

证监会表示，按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十一条的规定，证监会决定认定郭威、刘爱亮为不适当人选，在2022年3月1日至2022年5月31日期间，不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。

据中证协资料显示，郭威、刘爱亮分别于2008年9月、2010年11月加入国泰君安证券，分别自2014年9月、2015年7月起任保荐代表人。

国泰君安作为航新科技2020年公开发行可转换公司债券持续督导的保荐机构，原委派郭威、刘爱亮作为持续督导保荐代表人。航新科技2020年年报显示，当年归属于上市公司股东的净利润为-3.27亿元，归属于上市公司股东的扣非净利润为-3.37亿元。

据《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十一条规定，发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格3个月，对保荐代表人采取认定为不适当人选的监管措施，尚未盈利的企业或者已在证券发行募集文件中充分分析并揭示相关风险的除外。（前款所称亏损或盈利，涉及的净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。）

记者注意到，今年3月7日晚间，航新科技已发布关于变更保荐代表人的公告。

4名保代因保荐项目利润下滑50%以上被罚

海通证券与中银国际证券的4名保代则因保荐项目在上市当年利润下滑50%以上被罚。

证监会公告显示，经查，发现唐满云、陈默保荐的深圳市宝明科技股份有限公司首发项目，发行人证券发行上市当年营业利润比上年下滑50%以上。

按照《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第七十二条的规定，中国证监会决定在2022年3月1日至2022年5月31日期间，暂不受理唐满云、陈默出具的与行政许可有关的文件。在此期间，中止审查由你们出具行政许可有关文件并已受理的行政许可申请。

中证协网站显示，唐满云、陈默均于2017年加入中银国际证券，担任保荐代表人。宝明科技为中银国际证券2020年保荐的IPO项目。记者还注意到，唐满云目前已从中银证券离职，在另一家券商担任保代。

经查，中国证监会发现王行健、张恒保荐的深圳市新星轻合金材料股份有限公司可转债项目，发行人证券发行上市当年营业利润比上年下滑50%以上。

按照《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第七十二条的规定，我会决定在2022年3月1日至2022年5月31日期间，暂不受理王行健、张恒出具的与行政许可有关的文件。在此期间，中止审查由你们出具行政许可有关文件并已受理的行政许可申请。

中证协网站显示，王行健、张恒分别于2011年、2008年加入海通证券，于2015年、2012年变更为保荐代表人。受罚的项目为海通证券2020年保荐的可转债项目。

投行业务罚单频现

近期，监管关于投行业务的问责力度不断加大。

就在3月23日，国海证券公告，收到了证监会《行政处罚决定书》。因担任胜通债主承销商未勤勉尽责，中国证监会决定对国海证券责令改正，给予警告，没收违法所得1798万元，并处以60万元罚款。