如何"金融为民"？ 这家券商将"TA"摆在更突出位置，全面构筑&

编者按：当百年变局叠加世纪疫情，我们的社会需要更多积极有力的行动来面对挑战，探索应对之道，我们的行业也需要积极贯彻新发展理念，传递“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化。

东方证券坚持以实际行动回馈社会，实现经济效益与社会效益的有机统一，经过多年身体力行和积极呼吁，已在业内享有较高的社会责任美誉度。近期其发布《东方证券2021年社会责任报告》，在过去一年，东方证券通过“恪守金融为民”、“绘就和谐之美”、“悦享人本之美”，在服务实体经济、助力绿水青山、回馈员工社会等领域作出了许多有益的尝试和探索。

实体经济是金融的根基，金融是实体经济的血脉。东方证券恪守“金融为民”的初心，围绕金融服务实体经济的宗旨，稳健经营、守正创新，不断满足人民群众和实体经济多样化的需求。

2021年，东方证券将合规风控摆在更加突出的位置，不断完善公司治理体系，加强ESG风险管理，为公司的长期稳健运营夯实基础。同时积极践行负责任投资理念，支持科创、民营、小微等企业客户借助资本市场实现发展，以数字化转型、投资者教育等方式更好地服务机构客户和零售客户，为实体经济、社会财富管理提供优质的综合金融服务。

融通资源，激发实体企业创新活力

证券公司作为资本市场中重要的中介机构，具有融通资源的功能，承担着为企业、为百姓提供投融资服务的责任。科技创新企业、民营小微企业、ESG相关企业都是触发经济新动能的重要源泉，在推动我国经济增长、促进创业就业、激发创新活力等方面发挥着重要作用。2021年，东方证券有的放矢，在半导体、环保和电子商务等领域加强对优秀企业的服务力度，重心明确地推动我国经济的转型发展。

在融资领域，东方证券主动发挥自身金融优势，致力于挖掘优秀的科创企业，鼓励并支持“硬科技”企业借助资本市场取得发展，推动相关产业发展。2021年，东方投行协助和辉光电登陆科创板，为其筹得资金81.7亿元，为年内A股市场融资规模第二大的科创板项目；还助力立昂微通过定向增发募集资金52亿元，帮助其推动12英寸半导体硅片的大批量生产，提高我国半导体自主化水平，促进我国先进制造业发展。

东方证券还加大对小微企业的金融支持力度，凭借创新、专业的服务精神，支持民营企业拓宽融资途径。2021年，东方证券助力诚泰租赁发行2021年度第一期短期融资券，这是诚泰租赁首笔信用类债券，并且同步创设“21诚泰租赁CP001信用风险缓释凭证”，也是东方证券创设的首支信用风险缓释凭证。同年东方投行助力凯淳股份登陆创业板，募资5.1亿元，凯淳股份致力于为国内外知名品牌提供全渠道、全触点的电子商务服务以及客户关系管理服务。

在投资领域，东方证券多年来坚持价值投资和责任投资理念，在追求价值投资回报的同时，将对社会、环境等方面的责任纳入投资决策考量，建立了较为成熟的权益类自营投资决策体系。东方证券长期坚持实施正面筛选、负面剔除、ESG因子整合等责任投资策略，并在去年新增了可持续发展主题投资策略，以推动参与绿色债券投资，关注清洁能源、新能源行业等符合可持续发展主题的投资标的。

2021年，东方证券参与交易绿色债券301.24亿元，抗疫国债136.99亿元，碳达峰、碳中和债215.17亿元，乡村振兴债券74.28亿元。截至2021年底，投资持有绿色债券投资1.45亿元，碳达峰、碳中和债2.2亿元，乡村振兴债券1400万元。

2022年初，东证资管首次推出ESG主题基金——东方红ESG可持续投资混合型证券投资基金，兼顾投资回报与可持续的长期社会效益。

科技赋能，满足机构零售客户需求

除了以专业的资源调配能力满足企业客户的发展需求，证券公司更要拥抱金融科技的发展浪潮和财富管理的广阔市场，满足机构客户、零售客户日益增长的投资需求。 东方证券借助于“东方大脑”、“东方天玑”、OST极速交易系统、“繁微”智能投研平台等科技力量，并通过2436场投教活动、基金投顾教育纳入国民教育体系等方式，为服务客户打造更为高效、健康的环境。

全面推动数字化转型。东方证券2021年度在金融科技方面的资本性支出及直接费用投入约6.3亿元。

“东方天玑”智能服务体系依托人工智能、大数据、云计算等技术，以专、快、全、精、优五大维度为主线进行全面升级。“专”研行情服务全面丰富与升级，打造“快”速灵活的成交提醒等实时数据服务，“全”面提升用户全生命周期的持仓体验，“精”品化打造财富管理理念的理财商城产品与工具服务，并构建了“优”质感突出、具备东方证券特色化的数字工具市场等。

东方证券OST极速交易系统涵盖股票、信用、期权三大业务，构建量化交易的极速体验。技术上，实现在1万笔/秒的报单压力下，99%的系统穿透时间在15微秒以内，系统具有主动推送功能，交易通道与查询通道分离，在行业内名列前茅，满足高端量化客户的需求。

东证期货推出“繁微”智能投研平台，由数据整合、量化分析两大部分构成，沉淀、汇集着基于东证衍生品研究院专业分析师多年经验所积累的分析方法与分析模型。

将投教融入日常业务各环节。东方证券倡导理性投资文化，持续提高投资者的风险防范意识。

2021年，围绕“金融知识、财富规划、市场策略、投资方法、风险防范”五大主题，东方证券总部及各分支机构累计举办各类投资者教育服务活动约2436场，累计服务投资者超过148万人次，创立“东方星课堂”“金融品巷•外滩金融思想汇”“东方证券财富直播间”三大投教服务品牌。

作为行业内财富管理转型的先行者，东方证券不断深化财富管理发展内涵，致力于将基金投资顾问教育纳入国民教育体系。2021年11月，东方证券与上海财经大学签订三年战略合作协议，将每年针对上海财经大学专业硕士学生开设《财富管理与基金投资顾问》课程。东方证券董事长、副总裁、首席经济学家等10 位公司领导和专家，为学生进行了面对面授课，授课内容从解析资本市场发展到行业研究方法，从资产管理内涵到财富管理实务，从基金产品研究到基金销售技巧，让学生全面理解财富管理与基金投资顾问业务。

垂直穿透，大力推动ESG风险管理

东方证券准确把握“合规是底线，诚信是义务，专业是特色，稳健是保证”的行业文化核心理念和重要内涵，通过持续健全合规与风险管理体系，不断完善公司治理体系，为公司长期稳健运营夯实基础。

建立科学的合规管理体系。2021年，东方证券制定并发布《关于加强公司合规与风险管理垂直穿透管理方案》，更清晰地界定了一、二道防线的责任边界，提高履职有效性，全面提升集团范围内合规风控条线的垂直管理力度，进一步落实对各部门、子公司合规与风险的垂直化管控。

同时，东方证券积极推进合规风控意识宣贯教育，实现合规风控流程全覆盖，强化合规风控人员配备要求，完善报告机制、扎实合规考核与绩效管理及运用等配套管控措施。

2021年，东方证券集中开展“砥砺奋进新时代 合规风控伴我行”系列警示教育活动。线上活动在快乐东方APP 上线警示教育专区，向员工分享合规风控文化理念、外部法律法规及公司制度要点、员工合规执业应知应会、内外部典型监管处罚案例等，上线一周点击量即突破2,000人次。线下活动在东方证券办公大楼设立展板，以图文结合的方式总结近年来投行、债券、资管、反洗钱、信息技术、分支机构等重点领域的8个典型监管案例处罚要点。

坚持“全员合规、风控为本”的风险管理理念。东方证券制定了全面风险管理体系，搭建了清晰合理的风险管理组织架构，构筑了全面风险管理“三道防线”，保障风险管理体系的有效运行。

为构建完善的、内生性的全面风险管理体系，2021年东方证券加速推进全面建设集团风险并表管理工作：集团风险控制指标管理系统（即并表管理系统）进入平稳运行阶段；同一业务同一客户信用风险归口管理全面落地，研究形成了集团客户统一授信规则及各类信用指标计量模型；启动金融资产业务的数据治理工作，推进建设集团风险数据集市，将各业务条线、各子孙公司纳入统一数据管理标准，形成集团上下一致的风险管理数据；启动针对舆情监测的数字化预警体系搭建工作，不断完善舆情监测与预警机制，配套闭环式流程管理，有效提升风险监测与防控的有效性和及时性；系统已进入内部试运行阶段。

加强ESG风险管理。东方证券关注两融、投行等业务中的ESG风险。针对融资类业务，东方证券将ESG因素纳入融资人、标的券的尽职调查及持续性管理，关注其在信贷违约、公司治理、信息披露、员工稳定性、节能环保等方面表现。针对投行业务，公司关注发行人在ESG方面表现情况，根据不同的业务流程制定了针对性ESG风险管理措施，提升公司风险防范能力。

以世茂能源为例，由东方投行担任保荐机构和主承销商的世茂能源2021年实现上市。世茂能源是以生活垃圾和燃煤为主要原材料的热电联产企业，通过焚烧处置将生活垃圾转变为清洁能源，实现资源的循环利用。由于垃圾焚烧发电在环保方面要求较高，东方投行在尽调过程中重点核查了发行人是否取得相应的环保批文，实地走访发行人主要经营所在地核查生产过程中的污染情况，了解发行人环保支出及环保设施的运转情况，确保生产经营合法合规。

提升治理效能。2021年，东方证券完成董事会、监事会和经营层整体换届工作，根据新《证券法》《上市公司章程指引》及中证协关于证券公司文化建设的相关要求修订《公司章程》，并修订完善《公司关联交易管理办法》《公司内幕信息知情人登记及保密管理办法》等制度，持续完善公司法人治理。2021年，东方证券上交所上市公司信息披露工作评价结果为A。

未来，东方证券将不断拓展和延伸履行社会责任的范围，在稳健快速发展中，秉承为实体经济、社会财富管理提供优质综合金融服务，为股东、员工、社会实现物质与精神的双重回报的公司使命，主动融入国家战略、服务经济社会发展大局，树立证券行业的良好社会形象。（CIS）

责编：王璐璐

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