又见10家券商获批！券业逾20%公司拥有基金投顾资格，未来打法会有何新变化？

又有券商获得“喜讯”。

根据记者获悉，截至7月2日23:00，10家券商当天已经获批基金投顾业务试点，分别有山西证券、国金证券、平安证券、光大证券、中银证券、东兴证券、南京证券、中泰证券、华安证券、东方财富证券。

至此，第二批有17家券商成为基金投顾试点机构。全行业来看，从去年首批至今，队伍已扩容至22家。

第二批中的多家券商人士表示，将尽快完成筹备工作等待通过验收。在经历一年多的布局后，系统准备就绪，已进行相应的人才储备，接下来将对投顾人员进行培训和考试。

至少10家券商集中获批

7月2日，山西证券、平安证券、光大证券、东兴证券、南京证券、中银证券、国金证券、中泰证券、华安证券、东方财富证券获批基金投顾业务试点。一家中型券商人士告诉记者，傍晚就获得证监会复函，证监会对公司试点开展基金投资顾问业务无异议。

光大证券相关人士表示，将尽快完成基金投资顾问业务相关筹备工作，待通过验收后，正式开展基金投资顾问试点工作。中银证券相关负责人谈到，将加快系统建设步伐，强化内部专业队伍培训，加大投资者教育力度，培育基金投顾客户群体，公司有信心做大做强基金投顾业务，为客户提供优质的投资顾问服务。

据了解，6月25日有中信证券、招商证券、国信证券、兴业证券、东方证券、安信证券合计6家券商同时获批基金投顾业务试点资格，成为第二批获得这一资质的券商。彼时已有券商人士透露，本轮基金投顾试点资格申请的反馈进度并不一致，有券商待材料合格后才能拿到批文。3天后（6月29日），浙商证券获得资格。

据了解，上述17家券商需按照《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务 试点工作的通知》以及公司报送的试点业务方案尽快完成基金投资顾问业务相关筹备工作，等待通过验收。

至此，加上2020年首批7家获批基金投顾试点资格的券商（国泰君安、申万宏源、中金公司、中信建投、银河证券、华泰证券、国联证券），目前试点券商已扩容至24家。

据记者了解到，不少券商仍在积极推进该业务的申请。华中一家券商人士表示，目前还没获批基金投顾业务试点，尚在申请中。一家上市券商人士谈到，公司仍在反馈阶段。另有华东一家券商人士表示，计划在第三批申请基金投顾业务试点。

历经一年多备战，迈入新“蓝海”

为推动基金投顾业务落地，近两周获批的17家券商中，有券商历经一年多时间筹备，全公司上下严阵以待。主要因为基金投顾业务的推出，能打开券商财富管理的发展空间。

根据ICI《2020Investment Company Fact Book》，截至2020年末，美国共同基金行业资产规模为23.9万亿美元，75%的美国家庭通过专业投资顾问购买基金。华创证券非银团队表示，目前国内投顾业务约处于美国80年代的基金销售阶段，基金销售市场还是以“卖方代理”占主导，从实施基金投顾试点至今仅一年半左右的时间，“买方投顾”的投资理念已受到市场上广泛关注，随着投顾队伍的不断扩大，未来将拥有广阔的蓝海市场。

国信证券副总裁、经纪事业部总裁杜海江在接受记者专访时表示，国信证券成立由公司领导牵头的基金投顾专项业务领导小组与专项工作小组，成员涵盖了基金投顾业务主管部门、研究所、机构业务、IT、清算托管、集中运营、合规管理和风险管理等相关部门，公司计划将从基金投顾业务着手，构建财富管理的资产配置体系，实现真正意义上的买方投顾。客户服务方面，逐步搭建买方投研团队，引领产品研究规划以及投资管理方向，同时建设“1+N”投顾服务体系，实现“投资顾问+资产配置专家、产品专家、风险顾问等专业团队”来共同服务客户，为客户提供量身定制的财富管理方案。产品供应方面，构建产品全流程管理体系，引进、研究创设各类产品。

招商证券财富管理部总经理姚俊向记者谈到，此次历经1年多的准备。在 2019年10月试点通知下发后，招商证券第一时间成立基金投顾专项组，由财富管理部协调各部门负责相关准备工作，包括组织架构搭建、前中后台系统建设、增订管理制度与对应流程、协议文本，以及海外经验学习同行调研等准备工作。

据了解，招商证券计划将基金投顾业务门槛计划设定为“1000元起”，组合策略产品设计思路是从客户的投资目标、资产类别、风险等级出发，初期拟上线四大组合，希望不同的投资策略能满足不同风险偏好的投资者需求，同时也能为中高风险偏好客户提供银行理财替代、稳健增值、权益投资、大类资产配置等多元化的资产配置工具。

光大证券相关负责人表示，早在2019年，光大证券就布局基金投顾业务试点资格申报，并迅速组建了多部门协作的资格申报小组。在资格申报阶段，公司已对基金投顾的品牌定位、投与顾、业务发展规划做了详细讨论与规划，同时进行了系统建设、制度建设、组合策略建设、人员招聘、业务规划等工作。目前公司的系统建设已进入了仿真环境测试，拟定了20项与基金投顾业务相关的制度，储备了十几个组合策略，有部分策略在测试环境运营了近9个月，同时还在总部层面引进了基金评价人员和策略生产人员，并对分支机构管理人员和员工进行了基金投顾业务的基本介绍，拟订发展规划，同时进行相应的人才储备。

针对未来业务开展，光大证券人士向记者介绍，将坚持投顾并举，尤其重视“顾”的环节。公司现已完成总部基金投顾服务人员的储备，并准备开展分支机构基金投顾服务人员认证工作。

中泰证券也称，2019年10月公司第一时间成立了由高管牵头的领导小组和试点业务项目组，经过历时18个月的不懈努力和精心准备，促成试点资格花落中泰。

中银证券相关负责人表示，中银证券将基于专业资产配置能力、客户服务能力以及互联网业态的技术能力，针对不同客户群体需求，通过专业的投资顾问辅助投资者做出适当的基金产品投资决策，帮助投资者提高基金投资决策执行的纪律性、适度抑制追涨杀跌行为，最终增强广大投资者的获得感。“我们认为，专业的基金投顾服务有助于提升公募基金行业服务居民财富管理需求的能力，更好地满足投资者的个性化投资需求。”

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