中证协修订发布《非公开发行公司债券报备管理办法》 明确发行报备管理机制

（ 刘宇阳 李海媛）为进一步规范非公开发行公司债券报备管理，适应上位法修订内容，中证协组织修订《非公开发行公司债券备案管理办法》，并更名为《非公开发行公司债券报备管理办法》（以下简称《报备办法》）。5月13日，中证协发布《报备办法》，相关规则自2022年8月1日起正式施行。

据悉，《报备办法》修订的原则和目标为：一是贯彻落实新《证券法》与《公司债券发行与交易管理办法》关于非公开发行公司债券的规定，进行发行报备管理的适应性修订；二是进一步明确中证机构间报价系统股份有限公司（以下简称“中证报价”）的具体承办职责，促进提升发行报备质量和效率；三是体现自律管理引导性作用和自律措施约束功能并重，强化报备义务人主体责任意识。

中证协指出，本次修订的主要内容是明确发行报备管理机制，调整报备情形和报备义务人内涵外延，适应上位法修订；统一报备程序，优化材料清单，规范补正管理，重点监测防范发行人直接或间接认购行为；强化自律管理职责，引导报备义务人建立健全内部报备工作机制，对频繁迟报、错报或出现漏报的报备义务人视情形采取自律措施。同时，《报备办法》对中证报价具体承办职责作了进一步明确。

此外，中证协表示，下一步将进一步督促相关报备义务人落实落细，严格按照《报备办法》要求，真实、准确、完整、及时地履行非公开发行公司债券发行报备义务，增强主体责任意识，切实提升报备质效，促进公司债券市场高质量发展。