证监会火线回应中概股问题，业内专家称退市趋势有可能加速

邹永勤 中概股近日走势备受关注。

受美国证券交易委员会公布《外国公司问责法案实施细则》影响，周五在美上市中概股集体暴跌。其中，宣布将从纽交所退市的滴滴出行大跌22.18%，其它知名中概股，如阿里巴巴、理想汽车、网易有道、雾芯科技等均大幅下跌，几乎无一幸免……

证监会新闻发言人火线回应

12月5日，证监会新闻发言人就近期中概股的一系列焦点问题进行了回应，“近期，个别媒体报道中国监管部门将禁止协议控制（VIE）架构企业赴境外上市，推动在美上市中国企业退市，这完全是误解误读。据我们了解，一些境内企业正在积极与境内外监管机构沟通，推进赴美上市事宜”；并强调，中国证监会和相关监管部门始终对企业选择境外上市地持开放态度，充分尊重企业依法合规自主选择上市地。

针对美国证监会公布《外国公司问责法》实施细则消息引发市场震荡，证监会新闻发言人表示，“我们注意到了这些情况，也关注到市场对中美审计监管合作及下一步境内企业赴美上市前景的关切”；他指出，在中美审计监管合作方面，近期，中国证监会与美国SEC、美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）等监管机构就解决合作中存在的问题进行了坦诚、有建设性的沟通，对一些重点事项推进合作方面取得了积极进展，“我们相信，只要双方监管机构继续秉持这种相互尊重、理性务实和专业互信的原则开展对话磋商，就一定能够找到双方都接受的合作路径”。

该新闻发言人强调，事实上，中美双方在中概股审计监管领域一直在开展合作，也曾通过试点检查探索有效的合作方式，为双方打下了较好的合作基础。但是，美国一些政治势力近年来把资本市场监管政治化，无端打压在美上市中国企业，胁迫中国企业退市，这不仅有悖于市场经济的基本原则和法治理念，也损害了全球投资者利益和美国资本市场的国际地位，是一种“多输”的做法，对谁都没有好处。在资本市场高度全球化的今天，更需要监管部门以务实、理性、专业的方式处理审计监管合作问题，迫使在美上市中国企业退市不应成为一个负责任的政策选项。

他进一步指出，一段时间以来，中国有关监管部门出台了一系列促进平台经济规范发展的政策措施，其主要目的是规制垄断行为，保护中小企业权益和数据安全、个人信息安全，消灭金融监管真空，防止资本无序扩张。针对这些新问题、新考验，各国监管部门也正在尝试采取不同的监管措施，促进平台经济更加健康、更可持续的发展。因此，中国政府出台的相关政策，并非对特定行业或民营企业的打压，也与企业境外上市活动没有必然联系。

最后，该新闻发言人表示，在落实相关监管措施的过程中，中国有关监管部门将坚定不移推进改革开放，坚持“两个毫不动摇”，统筹处理好投资者、企业、监管等各方关系，进一步提高政策措施的透明度和可预期性。中国证监会也将继续与美国监管同行保持坦诚沟通，争取尽快解决审计监管合作中的遗留问题。

业内专家称赴美上市数量呈下降趋势

目前，美国是中概股海外上市的重要市场，多数中概股企业谋求海外上市时选择赴美IPO，当前美国市场上的中概股已经高达283家。那么，对于旋涡中的中概股，市场人士又是如何看待其发展前景？而滴滴出行的退市，又会造成什么样的影响？

通联数据高级行业研究总监王强在接受采访时称，高层会议早在7月30日就提出，要完善企业境外上市监管制度，这是制度性的顶层设计，既反映了中国继续用好两种资源、推进对外开放的坚定决心；又要通过完善监管制度统筹好发展和安全。中国证监会也曾表态将继续推出更多务实的开放举措，推动中国资本市场高质量发展；而境外上市是中国资本市场双向开放的重要组成部分。

他认为，要严格把关跨境数据流动和涉密信息管理等问题对于滴滴去美国上市到现在准备退市回来港股上市，这一过程引发的讨论，恰恰是完善境外上市监管制度、加强跨境监管合作的内容；如涉及数据安全问题的企业境外上市。

王强表示，“我们认为未来企业在选择赴美上市、港股上市或A股上市，可能会趋向更加均衡。一方面是A股科创板推出、创业板上市规则的修改，给一部分原本不符合A股上市的创业型企业打开了大门；另一方面有部分企业涉及如安全原因的企业，可能未来在A股或港股上市更恰当。所以未来企业上市或者现有中概股是否回归，将是国家的监管要求、境内外上市的规则和企业自身发展的融资需求，这几方面综合考量后的结果”。

通联数据Datayes!显示，中概股赴美上市在2010年达到历史高峰的63家，次年骤降至16家。2012年到2014年开始上升，分别为5家、9家、17家。2015年至2020年先小幅下降，再大幅增加，随后轻微减少，分别为15家、13家、29家、44家、41家和39家；而今年截至12月5日，仅有22家。由此可见，中概股近几年赴美IPO虽然较为活跃，但已经出现一定的疲态。 而中概股摘牌数目方面，在2016年达到历史纪录的22家后曾出现短暂的下降迹象，在2017年为13家，而2018年仅1家。但从2019年开始每年退市的股票又开始增多，2019年为7家，2020年为10家。

对此，一位市场人士指出，随着美国对中概股政策的不确定性加大，这个退市趋势或有可能加速；“如果说2000年新浪美国上市拉开了中概股的新篇章的话，那么2021年滴滴美国上市又退市，多年以后再回看，这会不会是中概股的转折点？”

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