31元新股机构报价960？这家券商旗下资管产品闹乌龙，中证协迅速处罚

周一帆 因新股报价出现乌龙，西部证券旗下资管产品遭到中证协处罚。

5月11日，中证协发布公告称，把因在科创板“思特威”新股发行项目网下询价过程中，存在违反《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》第六条“（二）重要操作环节设置复核机制”和第十二条“应按照内部研究报告给出的建议价格或价格区间进行报价，原则上不得超出研究报告建议价格区间”规定的股票配售对象列入限制名单，根据有关规定，对西部证券睿赫1号集合资产管理计划列入首次公开发行股票配售对象限制名单，时限自本公告发布之次日（工作日）起计算，为期一个月。

包括西部证券在内，中证协今年已发出3轮限制名单。而根据中证协《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》规定，被列入限制名单期间，相关配售对象不得参与科创板、创业板、主板等板块相关项目的网下询价和配售。

事件起因来看，此前5月9日，科创板新股思特威披露首次公开发行股票并在科创板上市发行的公告，发行价格最终定价为31.51元。此次网上发行有效申购户数为405.48万户，有效申购股数为224.67亿股，网上发行初步中签率为0.02849349%。

根据思特威发布的公告，本次发行的初步询价过程中，保荐机构通过上交所网下申购平台共收到258家网下投资者管理的6586个配售对象的初步询价报价信息，报价区间为12.94元~960元。其中，960元的价格就是由西部证券睿赫1号集合资产管理计划报出。

据了解，西部证券睿赫1号集合资产管理计划起先申购报价是30元，申购股数为960万股。但因操作失误，最终却填写成了以960元的报价，申购30万股，数据正好相反。

对此，西部证券公开回应表示，因交易出现操作失误，致使报价出现错误。公司将积极问责，高度重视，积极整改，以后避免出现此类操作风险。

实际上，监管对机构报价问题采取迅速处罚背后，与今年新股大面积破发不无关系。统计显示，截至5月11日，今年上市后首个交易日即遭破发的新股数量达到36只，远超2021年全年新股破发数量之和。

尽管如此，因西部证券报价最终被列入高价剔除，未对思特威的询价结果产生影响。剔除无效报价和最高报价后，参与初步询价的投资者为 245家，配售对象为6399个。最终确定其发行价格为31.51元。

值得一提的是，不仅报价出现乌龙，西部证券今年的IPO发行项目同样出现了较大阻碍。

Wind数据显示，截至5月12日，有20家企业的IPO审核未通过或取消审核。其中，西部证券有 3家IPO项目上会审核，2个项目未通过，1个项目暂缓表决，这也意味着其今年的IPO项目通过率为0。

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