比速度！首批响应券商来了，多家券商连夜上线北交所预约开户，海通、建投、兴业、平安、国金等率先交卷

比速度！首批响应券商来了，多家券商连夜上线北交所预约开户，海通、建投、兴业、平安、国金等率先交卷

（上海，记者 卢丹）讯，昨日晚间，北交所投资者准入门槛一公布，各大券商便进入了“深夜赶考”的备战状态，火速推出北交所预约开户功能。

第一批响应的券商来了！

据记者不完全统计，中信建投、海通证券今日凌晨快速宣布北交所预约开户已上线，兴业证券、平安证券也表示已开发好相应预约模块，今日投资者可以提交预约申请，国金证券也是第一批快速响应的券商，个人投资者可在国金佣金宝APP上申请办理。

截至发稿许多受访券商虽暂未上线预约功能，但相关部门无一例外都处于紧张忙碌的加班状态中，为保证节后上线北交所预约开户功能，以及做好新三板投资者适当性更新后的技术测试，而加班加点！

由于北交所合格投资者门槛与科创板一致，有证券机构对于北交所开户数量给出乐观判断，安信证券预计开通北交所户数或在332万户-789万户之间，华安证券预计北交所设立后投资者户数可达400万户以上。

中信建投、海通、兴业、平安、国金已上线预约开户

北交所昨日晚间发布投资者适当性门槛时表示，投资者即日起可预约开通北京证券交易所交易权限。这一消息打乱了券商技术人员准备下班的工作节奏，有券商人员告诉记者：“正准备下班，但投资者门槛定了，技术及相关部门同事肯定得留下来加班了。”

北交所预约开户的时间竞速再一次上演，各大券商技术部、营运部均加班加点备战，经纪业务条线和技术条线通力协作，不少券商已经上线了深夜备战的成果。

在今日北交所发布相关制度五个小时后，中信建投今日凌晨火速上线了北交所预约开户功能，对于在北交所正式开市前已开通过新三板交易权限的个人投资者，交易权限将自动平移至北交所，投资者可7*24在线申请预约开户。而对于此前未开通过新三板交易权限的投资者，中信建投第一时间介绍了开通步骤，目前已支持客户端、柜台、移动PAD多种渠道为投资者提供北交所交易权限预约开通服务。

在赛跑中位居前列，得益于前期准备工作更为充分。中信建投相关人士介绍，公司领导长期高度重视新三板相关业务，为保障北交所业务顺利开展，公司也做了大量准备工作。公司经纪业务线主要负责对客工作，在9月2号当周第一时间成立专项领导小组与工作小组，并组织相关人员认真研读已发布的相关制度，分别从客户服务、投资顾问、投资者教育、客户适当性管理、交易管理、产品配置等多维度认真落实工作要求。

海通证券为方便投资者抓住“专精特新”新机遇，今日凌晨在e海通财APP中火速上线了“北交所预约”模块。工作人员将在北交所正式接受开户后，第一时间由专人通知客户办理开户或开通交易权限。

据海通证券相关人士介绍，海通证券经纪业务和科技条线紧急启动预约功能上线和业务宣传的准备工作。经过团队通宵努力，公司于9月18日凌晨两点完成了e海通财APP交易权限预约开通功能上线，成为行业率先实现全渠道7*24小时预约服务开通的券商。

兴业证券相关人士接受记者采访时表示，已上线北交所预约开通功能，投资者在兴业证券优理宝APP上完成阅读开通条件、填写信息资料操作，即可提交预约申请。后续投资者还可以临柜办理北交所权限开通。

平安证券介绍，预计9月18日正式上线，投资者可通过平安证券APP、PC客户端、微信、官网等渠道登录后预约开通。

个人投资者可在国金佣金宝APP上申请办理预约开户。值得注意的是，国金佣金宝APP支持7x24小时权限开通申请，即使在中秋假期也可正常办理。另外，已在国金证券成功开立新三板交易权限的个人投资者，将自动获得北交所交易权限。

更多券商宣布“节后见”

安信证券相关人士介绍，我司积极准备北交所交易权限开通的相关工作，预计将于9月22号下周三直接上线交易权限开通功能。符合开通条件的投资者可通过公司线上掌上营业厅进行自助办理，也可临柜或网点VTM机进行业务的办理。

国联证券介绍，技术部这两天在加班，预计节后第一天会上线掌网厅开户。

平安证券在上线预约开通模块的基础上，相关人士介绍：“我们正在加快IT功能开发，确保客户能够及时顺利预约开通。并在积极盘点数据，将覆盖全部可开通的客户。”

还有许多券商也在加班加点进行北交所开户的技术开发和功能上线等准备工作，暂未告知记者准确的上线时间，不少券商表示“将对开通流程全部设计好，最晚节后第一天上线，也可能更早一点。”

新增北交所合格投资者，类别标识为D

与北交所预约开户技术准备同步进行的，还有更新后的新三板投资者适当性管理以及相应的全网测试和通关测试。

昨日，全国股转公司联合中国结算、深证通组织各证券公司进行新三板投资者适当性调整后的全网测试及通关测试。全网测试时间为9月17日21:00至9月19日11:30；通关测试时间为2021年9月19日12:00至9月20日16:00。

值得注意的是，各证券公司需要在9月20日17:00前通过BPM向全国股转公司提交通关测试报告。全国股转公司履行上线决策后，请各证券公司根据全国股转公司的通关测试结果完成技术系统上线，并于9月20日23:00前提交技术系统恢复报告。

技术系统上线后，9月22日起证券公司需要按照最新投资者适当性业务规则进行数据报送和交易权限控制。原全国股转系统三类合格投资者更名为北交所合格投资者，证券公司新增或取消北交所合格投资者，应使用类别标识D或者E。

成立专项技术准备小组，已进行大量准备工作

为迎接北交所投资者门槛的确定，部分券商在等待监管发布相关规则和指导的同时，均做了大量配套准备工作。

海通证券介绍，自9月2日北交所宣布以来，海通证券高度重视，成立了由公司领导挂帅，经纪、投研和金融科技多条线协作的北交所领导组。9月17日晚间《北京证券交易所投资者适当性管理办法（试行）》发布后，海通证券组织大量业务、技术人员着手于业务启动与技术准备。业务启动方面，海通证券零售与网络金融部紧急召开了分支机构业务推动会，对北交所权限开通相关工作进行了部署，包括员工和客户业务培训、宣传组织等工作。9月17日当天已经从e海通财APP、官微等多平台发布北交所交易权限预约开通的通知。

系统和技术准备方面，海通证券也做了大量准备工作。据介绍，从交易终端的市场、板块、个股行情、交易界面的改造到交易柜台交易功能的实现；从账户系统开通流程、适当性规则的实现到合规风控、业务管理逻辑的修订；从统计报表的口径调整到客户营销系统的改造；从自营系统到做市系统，海通证券已在业务逻辑设计、系统架构调整、技术方案确定、开发系统实现、测试验证等方面做了充分的布置与投入，对北交所的全网和通关测试工作也做好了充足的准备。

兴业证券介绍，公司高度重视北交所业务准备工作，积极研究梳理相关业务规则，对比北交所与现有新三板业务的异同点，结合业务实际制定了相应的业务办理流程及要求。

在技术准备方面，兴业证券成立了专项技术准备小组，组织人员加班加点，兴业证券优理宝APP已第一时间上线北交所合格投资者权限开通预约功能。根据北交所技术准备要求积极落实业务办理、行情揭示和交易服务等相关工作。目前兴业证券主要信息系统已完成适当性相关合格投资者开通、交易权限校验等适当性改造工作，并根据北交所统一部署有序推进中。

安信证券介绍，为迎接北交所合格投资者开户，公司近期积极备战权限开通工作，在发布相关政策的第一时间结合前期在新三板相关交易权限开通的系统理解基础上，快速成立开户工作小组，并借鉴新三板权限开通相关指引提前做了系统的初步流程和界面设计等工作。后续将根据最新政策文件及时更新开户规范。

加强投资者教育及风险提示工作

兴业证券相关人士介绍，兴业证券将根据北交所统一部署和要求，制定切实可行的投资者动员方案，充分分析和梳理公司客户情况，多措并举强化对北交所制度安排和业务规则的推广及宣导，帮助投资者及时了解北交所相关信息。

同时，相关人士介绍，兴业证券将根据北交所统一部署和要求，制定切实可行也会加强投资者教育及风险提示工作，严格落实北交所投资者适当性管理要求，客观充分揭示相关风险，引导投资者理性参与北交所股票投资。公司集团客服中心根据北交所发布的北交所投资者参与门槛、上市规则、交易规则等相关文件，组织客服人员开展相关业务知识培训及考试，做好客户服务咨询保障等准备工作。

海通证券表示，在投资者教育方面，公司将根据北交所发布的配套制度，组织分支机构落实投资者教育工作，及时向投资者解读北交所发布的投资者适当性管理办法及全国股转修订的投资者适当性管理办法。同时，公司将在e海通财APP设置北交所投教专区，推出投资者适当性、交易规则等相关专题；还将组织投行及研究所专家团队，通过视频直播等形式对如何把握北交所设立带来的“专精特新”新机遇进行深度解读，并开展系列投资者教育工作。

平安证券相关人士在接受采访时表示，后续将做好投资者教育工作，让客户能够充分理解北交所设立背景、意义，以及与现有市场的交易规则区别。发布通知要求营业部开展北交所投教专项活动，通过职场投教园地、柜台、视频和微信群等方式向投资者发送各类投教产品。还将做好投顾服务，解读市场方向和投资机会展望。

国联证券介绍，目前公司已完成内部宣导，就推进相关业务对分支机构进行了要求和部署，后续还会在投教方面持续为投资者做好服务。

中信建投相关人士介绍，后续还将通过制定切实可行的投资者教育与动员计划，包括但不限于营业部网点、官网、手机APP、微信公众号、投教基地及客服热线等线上线下方式，多举并措向投资者提供丰富的配套产品，同时根据政策落地节奏整体推进业务。从而对投资者进行全方位覆盖。

兴业证券在发挥投教优势方面还有特色做法。据相关人士介绍，后续，兴业证券将依托旗下两大国家级投资者教育基地平台，以集团在全国的分支机构为抓手，制定切实有效的推广活动方案，创作通俗易懂的投教产品，通过多媒体矩阵最大限度地普及北交所投资知识。

门槛降低或带来投资者翻倍增长

2019年启动的新三板综合改革落地后，精选层、创新层、基础层投资者准入门槛分别为100万元、150万元、200万元。而修改后的投资者适当性门槛有了下降，精选层门槛已更新为北交所合格投资者门槛，即50万元证券资产；创新层合格投资者门槛更新为100万元；基础层合格投资者门槛仍为200万元。

投资者门槛降低，是否会带来北交所开户热潮？安信证券研究表示，门槛降低或带来投资者翻倍增长。

安信证券新三板分析师诸海滨介绍，此次北交所准入门槛与上交所科创板一致，新三板截至2020年底个人投资者户数为165.8万户，按照上交所2020年末投资者持仓结构数据来看，50万市值以上的投资者户数有332万户，再考虑到深交所市值及投资者在银行体现其他金融资产，符合这一标准的投资账户数将更多。实际上截至2021年7月门槛同样为50万的科创板累计开户数已达789万户。因此，考虑到北交所特精专新的定位和吸引力，预期后续北交所投资者会较332万户更多，预计开通北交所户数或在332万户—789万户之间，相比现在有几倍的增长，预计创新层开户数也将有大幅度上涨。

华安证券研究认为，从市场活跃度看，截至2020年末新三板合格投资者户数约165万户，参考沪深交易所投资账户市值分布及投资者在银行提现的其他金融资产，预计北交所设立后投资者户数可达400万户以上。

而对于北交所开户门槛与科创板开户门槛完全一致，部分券商在合规的前提下希望给予客户更便捷的北交所交易权限开通方式。

国联证券介绍，根据最新规则原股转三类投资者会自动转成二类投资者，新开的北交所账户掌网厅流程相对简单，预计一分钟内可以完成。

安信证券介绍，由于北交所合格投资者门槛和科创板门槛一致，并且相关政策与新三板操作有类似，公司及时做了前期准备工作，相关细则发布完成后将及时更新并提供简易快捷开通功能。

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