中证协披露券商廉洁从业四大问题，分支机构成监管重点，年内至少7张罚单，应着重关注两类风险点

中证协披露券商廉洁从业四大问题，分支机构成监管重点，年内至少7张罚单，应着重关注两类风险点

（深圳，记者 吴昊）讯，日前，中证协向券商下发《关于加强证券公司及其工作人员廉洁从业自律管理的通知》称，在今年开展证券公司廉洁从业现场检查过程中发现，部分证券公司存在廉洁从业相关制度不健全、工作人员廉洁从业考察评估及检查培训不到位、具体业务开展不合规、违规信息报送不完整等问题。

近年来，有关廉洁从业的相关规范与细则纷纷落地，共同推动了券业形成合规、诚信、专业、稳健的行业文化。

而除相关规定逐渐明晰外，针对廉洁从业的监管处罚力度也正趋严，尤其是分支机构已成为监管“敲打”重点对象。据统计，今年内已至少开出7张从业人员违反廉洁从业规定的罚单，涉及人员至少9人。

此外，根据相关规定，证券期货经营机构应承担廉洁从业风险防控主体责任。因此有行业人士提醒，对于证券公司及其分支机构来说，应重点关注廉洁从业管理中的两大风险点，其一是未及时发现或处理，其二是未及时报告。

披露现场检查四类问题

在日前中证协下发的《关于加强证券公司及其工作人员廉洁从业自律管理的通知》中显示，协会在今年组织开展的证券公司廉洁从业现场检查中发现，部分券商存在以下四类问题：

一是廉洁从业相关制度不健全；二是工作人员廉洁从业考察评估及检查培训不到位；三是具体业务开展不符合《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》（简称《实施细则》）规定；四是违规信息报送不完整等。

通知强调，各证券公司应充分认识廉洁从业管理的重要性，严格遵守《实施细则》各项要求，健全各业务各环节廉洁从业内部控制制度，建立内部问责机制，持续加强机构及工作人员廉洁从业管理。

通知还表示，对于发现人员违反《实施细则》规定的，应及时予以问责处理，并通过协会平台报送相关信息。

廉洁从业规范相继落地

据一位券商人士介绍，今年年中，中证协就启动了对券商廉洁从业的现场检查，应属于监管的常规性检查工作。而近年来，廉洁从业也正成为行业文化建设的重要要求，相关从业规范性文件纷纷落地实施。

2018年6月，证监会推出并实施《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（简称《廉洁从业规定》），其中重点包括建立廉洁从业内部控制制度，强化财经纪律、杜绝账外账等不规范行为，不得向相关人员输送不正当利益，不得谋取不正当利益，明确对证券公司相关聘请行为的信息披露等内容。《廉洁从业规定》有效推动了合规、诚信、专业、稳健的行业文化的形成。

2020年3月12日，中证协发布《实施细则》，对各业务条线的廉洁从业要求，作出了更具体的规范。其中包括，梳理证券经营机构各主要业务条线廉洁从业风险点，明确投资银行、融资融券、资产管理、经纪业务、证券投资咨询等主要业务条线禁止性规定等，并进一步明确了券商各主要业务条线禁止性规定。

中证协表示，自《实施细则》发布以来，证券行业充分重视廉洁文化建设，持续加强廉洁从业风险防控，完善廉洁从业内控机制，强化机构及工作人员廉洁从业管理，主动采取措施进行事前防范、事中管控和事后追责，夯实了行业高质量发展的重要基础。

2021年9月24日，中国证监会发布《关于加强注册制下中介机构投资银行业务廉洁从业监管的意见（征求意见稿）》，其中基本实现了中介机构、投行特性业务的“全覆盖”，重点涵盖要求中介机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人；中介机构应定期开展廉洁从业情况内部检查，每年应当不少于一次；不得通过利益输送、行贿等方式“围猎”监管审核人员等内容。

证监会表示，意见是为惩治金融腐败和防控金融风险，净化资本市场生态，为注册制改革提供有力保障。

年内至少7张罚单，重点关注两大风险点

除相关规定逐渐明晰外，针对廉洁从业的监管处罚力度也正趋严，尤其是分支机构，已成监管“敲打”重点对象。据统计，今年内已至少开出7张从业人员违反廉洁从业规定的罚单，涉及人员至少9人。

日前四川证监局开出的一纸罚单，是典型案例之一。9月19日，根据相关处罚公告显示，华西证券什邡莹华山路营业部负责人赖刚，因“存在谋取不正当利益的情形，给投资者造成损失”，违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，遭四川证监局采取出具警示函的行政监管措施。四川证监局同时认为，华西证券在廉洁防控、人员管理方面存在不足。

值得注意的是，根据相关规定，证券期货经营机构应承担廉洁从业风险防控主体责任。因此，正如上述案例显示，不少营业部或负责人也会因个别人员的违规行为而遭“连坐”，受监管问责处罚。

有行业人士表示，对于证券公司及其分支机构来说，廉洁从业管理有两大易受处罚的风险点：其一是未及时发现或处理，其二是未及时报告。

该人士提醒，对于证券经营机构而言，要建立“预防、发现和处理”工作机制，从内部制度和工作流程层面，对相关廉洁从业风险进行预见和管控，尤其要重视预防和查处的主动性。此外，证券经营机构要严格履行及时报告的义务，对于发现的相关违反廉洁从业规定的情形，须在规定时间向指定部门作好报告。

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