矿业ETF：国泰中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金产品资料概要矿业

　　能性很小虽然可，金条约划定但按照基，的指数的情况如呈现变动标，更标的指数本基金将变。投资政策将会改动基于原标的指数的，将随之调解投资组合，与新的标的指数连结分歧基金的收益风险特性将，整带来的风险与本钱投资人须负担此项调。

　　购赎回清单中本基金的申，成分股利用现金替换能够仅许可对部门，替换比例上限且设置现金，此因，停止申购时投资人在，别成分股涨停能够存在因个，入申购所需的充足的成分股暂时停牌等缘故原由而没法买，失利的风险招致申购。

　　基金经由过程融资能够扩展买卖额度（1）杠杆效应放大风险：本，来获得较大利润操纵较少本钱，放大了风险这一定也。包管品停止融资时本基金将股票作为，票价钱变革带来的风险既需求负担原本的股，股票带来的风险又得负担新投资，的利钱或用度还得付出响应，或操纵不妥如判定失误，大吃亏会加。

　　体例机构公布并办理和保护本基金的标的指数由指数，种缘故原由截至对指数的办理和保护将来指数体例机构能够因为各，起十个事情日外向中国证监会陈述并提出处理计划本基金将按照基金条约的商定自该情况发作之日，、与其他基金兼并大概停止基金合划一如改换基金标的指数、转换运作方法，份额持有人大会停止表决并在6个月内调集基金，开或就上述事项表决未经由过程的基金份额持有人大会未胜利召，同停止基金合。式、与其他基金兼并大概停止基金合划一风险投资人将面对改换基金标的指数、转换运作方。

　　达商定目的的风险 作为完整跟踪标的指数表示的指数化投资3、基金投资组合报答与标的指数报答偏离及跟踪偏差掌握未，AV）增加率与标的指数增加率偏离的风险ETF的投资风险次要是基金份额净值（N，益率与标的指数的收益率发作偏离以下身分能够使基金投资组合的收，偏差掌握未达商定目的也能够使基金的跟踪。

　　回基金份额时投资人在赎，过0.50%的尺度收取佣金申购赎回代办署理券商可根据不超，记机构等收取的相干用度此中包罗证券买卖所、登。办理费 0.50% 托管费 0.10% 《基金条约》见效后与基金相干的信息表露用度（二）基金运作相干用度 以下用度将从基金资产中扣除： 用度种别 免费方法/年费率 ；金条约《基》

　　投资其他种类或变动投资比例 限定如法令法例或羁系机构当前许可基金，实行恰当法式后基金办理人在，资范 围和投资比例划定能够响应调解本基金的投。基金次要接纳完整复制法1、股票投资战略：本，其权重构建基金股票投资组合即根据标的指数成 份股及， 重的变更而停止响应的调解并按照标的指数成分股及其权。股公司行 为、市场活动性不敷等）招致本基金办理人没法根据标的指数组成及 权重停止同步伐解时但因特别状况（如成分股持久停牌、成 份股发作变动、成分股权重因为自在畅通量发作变革、成分，投资组合停止优化基金办理人将对， 跟踪偏差只管低落。场状况下在一般市， 踪偏离度的绝对值不超越0.2%本基金的风险掌握目的是寻求日均跟，不超越2%年跟踪偏差。其他身分招致跟踪偏离度和跟踪偏差超越上述范畴如因标的指数 次要投资战略 体例划定规矩调解或，跟踪偏离度、跟踪偏差进一步扩展基金办理人应采纳公道步伐制止。作过程当中本基金运，显负面变乱面对退市风 险当标的指数成分股发作明，暂未作出调解的且指数体例机构，额 持有人长处优先的准绳基金办理人该当根据基金份，对相干成分股停止 调解实行内部决议计划法式后实时。证投资战略2、存托凭；投资战略3、债券；可交流债券投资战略4、可转换债券和 ；证券投资战略5、资产撑持；货投资 战略6、股指期；证券归还投资战略7、融资与转融通。题指数收益率 本基金属于股票型基金功绩比力基准 中证有色金属矿业主，合 型基金、债券型基金和货泉市场基金实际上其预期收益及预期风险程度高于混。指数型基金本基金为，征 用完整复制战略次要采 风险收益特，的指数跟踪标， 的市场组合的风险收益特性类似其风险收益特性与标的指数所表征。 （一） 基金贩卖相干用度 以下用度在认购/申购/赎回基金过程当中收取： 份额（S）或金额（M） 用度范例 免费方法/费率 备注 /持有限期（N） (二) 投资组合伙产设置图表/地区设置图表 (三) 自基金条约见效以来基金每一年的净值增加率及与同期功绩比力基准的比力 图 3、投本钱基金触及的用度S

　　被停息融资、本基金账户被停息或取溶解资资历等（2）包管才能及限定买卖风险：单只或局部证券，基金形成经济丧失这些影响能够给本。外此，保比例低于融资条约商定的包管请求本基金也能够面对因为本身保持担，弥补包管物且未能实时，买卖遭到限定招致信誉账户，经济丧失从而形成。

　　素发生的偏离（6）其他因。买入股数的限定如因遭到最低，标的指数中该股票的权重能够不完整不异基金投资组合中个体股票的持有比例与；东西酿成的指数跟踪本钱较大因缺少卖空、对冲机制及其他；回带来的现金变更因基金申购与赎；指数体例毛病等因指数公布机构，离度与跟踪偏差由此发生跟踪偏。

　　基金在处置融资买卖时期（3）强迫平仓风险：本，定的限期了债债权假如不克不及根据约，券价钱颠簸或上市证，包管比例低于戒备线招致日终清理后保持，定追加包管物时且不克不及根据约，公司强迫平仓的风险将面对包管物被证券，金形成经济丧失由此能够给本基。

　　上海证券买卖所公布基金份额参考净值（IOPV）基金办理人大概基金办理人拜托其他机构计较并经由过程，、赎回基金份额时参考供投资人买卖、申购。份额净值能够存在差别IOPV与及时的基金，也能够呈现毛病IOPV计较。行投资决议计划能够招致丧失投资人若参考IOPV进，自行负担需投资人。

　　资股指期货本基金可投，、信誉风险、操风格险和法令风险等需接受投资股指期货带来的市场风险。常具有杠杆效应因为股指期货通，的东西更加猛烈价钱颠簸比标。期货订价庞大而且因为股指，基金资产面对丧失风险不恰当的估值能够使。包管金买卖轨制股指期货接纳，易具有杠杆性因为包管金交，利行情时当呈现不，会使投资人权益蒙受较大丧失股价指数细小的变更就可以够。日无欠债结算轨制股指期货接纳每，工夫内补足包管金假如没有在划定的，被强迫平仓按划定将，人带来丧失能够给投资。

　　体例及公布至处理计划肯定时期自指数体例机构截至标的指数的，数信息遵照基金份额持有人长处优先准绳保持基金投资运作基金办理人应根据指数体例机构供给的近来一个买卖日的指。能招致指数表示与相干市场表示存在差别该时期因为标的指数不再更新等缘故原由可，资收益影响投。

　　资产撑持证券本基金可投资，风险、现金流猜测风险等与根底资产相干的风险次要存在以下风险：（1）特定原始权益人停业；证券的利率风险、评级风险等与资产撑持证券相干的风险（2）资产撑持证券信誉增级步伐相干风险、资产撑持；户办理风险、资产效劳机构违规风险等与专项方案办理相干的风险（3）办理人违约违规风险、托管人违约违规风险、专项方案账；变乱的风险、手艺风险和操风格险等其他风险（4）政策风险、税收风险、发作不成抗力。

　　信息发作严重变动的基金产物材料提要，三个事情日内更新基金办理人将在，发作变动的其他信息，每一年更新一次基金办理人。此因，际状况能够存在必然的滞后本文件内容比拟基金的实，取基金的相干信息如需实时、精确获，人公布的相干暂时通告等敬请同时存眷基金办理。

　　：2022年9月14日 送出日期：2022年9月16日 本提要供给本基金的主要信息国泰中证有色金属矿业主题买卖型开放式指数证券投 资基金基金产物材料提要 体例日期，书的一部门是招募阐明。资决议前作出投，仿单等贩卖文件请浏览完好的招募。币 运作方法 买卖型开放式 开放频次 每一个开放日 开端担当本基金 - 基金司理的日期 基金司理 徐成城 证券从业日期 2003-10-01 场内简称 矿业ETF 扩位简称 矿业ETF 《基金条约》见效后1、产物概略 国泰中证有色金属矿业 基金简称 基金代码 561330 主题ETF 基金办理人 国泰基金办理有限公司 基金托管人海通证券股分有限公司 基金条约见效日 - 基金范例 股票型 买卖币种 群众，200人大概基金资产净值低于5000万元情况的持续20个事情日呈现基金份额持有人数目不满 ，其他 期陈述中予以表露基金办理人该当在定 ；日呈现前述情况的持续50个事情，同停止基金合，份额持有人大会不需召开基金。 详见本基金招募仿单 “第十一部门 基金的投资”2、基金投资与净值表示 (一) 投资目的与投资战略。密跟踪标的指数投资目的 紧，跟踪偏差的最小化寻求跟踪偏离度和。存托凭据）、备选成分股（含存托凭据）本基金次要投资于标的指数成分股（含。现投资目的为更好地实，（含别离买卖可转债）、可交流债券、短时间融资券、超短投资范畴 期融资券等）、债券回购、资产撑持证券、同业存单、银行存款、股指期货、货泉市场东西和法令法例或中国证监会许可基金投资的其他金融东西（但须契合中国证监会相干划定）本基金可大批投资于非标的指数成分股（包罗主板、创业板及其他中国证监会许可基金投资的股票、存托凭据）、债券（包罗国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公然辟行的次级债、处所当局债券、当局撑持机构债券、中期单据、可转换债券。

　　式差别于其他现金替换方法本基金“退补现金替换”方，人带来价钱的不愿定性能够给申购和赎回投资，级市场价钱的折溢价程度从而直接影响本基金二。状况下极度，替换”证券的权重增长假如利用“退补现金，的二级市场价钱折溢价处于相对较高程度该方法带来的不愿定性能够招致本基金。

　　同》见效后《基金合，00人大概基金资产净值低于5000万元情况的持续50个事情日呈现基金份额持有人数目不满2，同停止基金合，份额持有人大会不需召开基金。基金条约提早停止的风险基金份额持有人能够面对。

　　法刊行上市的存托凭据本基金可投资海内依，的境外根底证券价钱颠簸影响基金净值能够遭到存托凭据，内交际易机制相干的风险能够间接或直接成为本基金风险与存托凭据的境外根底证券、境外根底证券的刊行人及境。

　　极度状况下（4）在，能够大面积停牌标的指数成分股，获得足额的契合请求的赎回对价基金能够没法实时卖出成分股以，较低的赎回份额上限大概采纳停息赎回的步伐由此基金办理人能够在申购赎回清单中设置，部或部门ETF份额的风险投资者将面对没法赎回全。