借用他人账户交易近百亿，这家深圳私募两年时间大量交易可转债、ETF，看监管如何开罚单

借用他人账户交易近百亿，这家深圳私募两年时间大量交易可转债、ETF，看监管如何开罚单

（深圳，记者 周晓雅）讯，近年来，可转债作为新起的投资品种一度受到市场广泛关注，甚至被称为投资界的“网红”。与此同时，ETF、LOF产品也因低成本、低门槛等特点愈发受到市场青睐。不过，上述品种的投资热潮的背后，暗藏违法交易的行迹。

私募借用他人账户交易可转债

7月15日，广东证监局发布对嘉创基金的行政处罚决定书。广东证监局表示，对嘉创基金非法借用他人账户交易证券行为进行了立案调查、审理，责令嘉创基金改正，给予警告，并处以30万元罚款。

行政处罚决定书显示，经查明，嘉创基金存在以下违法事实：2019年1月1日至2020年12月16日，嘉创基金先后借用钟某权、杨某、张某莲、石某英、谢某言、胡某、吴某英、马某如等8名自然人名下的12个证券账户，由嘉创基金集中管理前述证券账户和对应存管银行账户。

有别于此前常见的炒股违法行为案例，嘉创基金的违法行为意在时下火爆的可转债、ETF等产品。

期间，嘉创基金招聘交易员进行统一集中培训，统一划转交易资金，并将前述账户调配给具体交易员，由其在公司办公地点集中从事场内交易。其中，交易员将上述账户主要用于交易可转换债券，并少量用于交易ETF和LOF基金，买卖成交金额累计96.86亿元。

广东证监局表示，上述违法事实，有证券账户资料、银行账户资料、相关情况说明、相关人员询问笔录、硬件查勘资料等证据证明，足以认定。

广东证监局认为，嘉创基金的上述行为，违反《证券法》第五十八条的规定，构成《证券法》第一百九十五条所述非法借用他人账户交易证券的情形，因此作出责令改正、警告以及罚款的决定。

据新《证券法》第五十八条规定，任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易，第一百九十五条规定，对违反上述规定的行为，责令改正，给予警告，可以处50万元以下的罚款。

广东证监局表示，当事人应自收到处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会，如果对处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

存续产品低于500万规模

中基协数据显示，嘉创基金成立于2016年1月29日，注册资本为2000万，由杨婷、陈富坚、钟志权、谢小妹等4人共同出资，其中，陈富坚为公司法人，业务类型为私募证券投资基金和私募证券投资类FOF基金，管理规模在0-5亿元区间。

暂行办法实施后，该公司曾先后成立了10只基金产品，不过截至今年1月18日，其中8只产品已经清算，剩余2只仍在运作。

这2只产品均成立于今年，结合此前违法行为的发生时间，不难看出，嘉创基金正通过新设产品对公司经营进行改正，回归私募管理人的本职。

但是否能被市场所接受呢？中基协官网显示，根据管理人今年2季度的最新报送信息，两只基金目前的存续规模均低于500万人民币。

事实上，非法借用他人账户从事证券交易是监管层长期打击的违法行为，而随着新《证券法》的施行，监管机构也加大对了证券违法行为的打击力度。在2020年，安徽、广东、吉林、内蒙古等地方监管局曾先后就此作出处罚决定，涉及正瑞储能、烟台中睿、绿城腾将、西藏涪展等多家公司。

其中，再去年12月31日，内蒙古证监局官网公布行政处罚决定书，西藏涪展因非法借用他人账户从事证券交易，被内蒙古证监局责令改正，给予警告，并处以30万元罚款。根据调查，西藏涪展借用“颜某”“赖某永”中信建投证券账户从事证券交易，累计买入1104万股“合力泰”，金额1.28亿元，共计亏损约5912万元。

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