“风水研报”作者被采取监管谈话措施 安信证券被出具警示函

陈晨 何剑岭

3月11日，深圳证监局发布了对陈南鹏采取监管谈话措施的决定。经查，陈南鹏制作并在公司微信群发布的《仁者无敌-2022中国股市预测》被转发并对外传播，相关预测对行业、市场的评论意见不审慎，将股票根据五行属性分类进行分析，投资建议不具有合理依据。

同时，深圳证监局也对安信证券汕头分公司采取出具警示函措施的决定。深圳证监局称，在该公司投资顾问陈南鹏通过公司微信群中发布《仁者无敌-2022中国股市预测》并被转发的事件中，该公司未严格根据内部制度要求对微信群消息进行监控管理，未对投资顾问相关执业行为进行有效管控。