恒力期货反洗钱业务违法被责令改正 为恒力石化子公司

汪琳微博

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北京5月9日讯 近日，中国证监会大连监管局网站公布了《关于对恒力期货有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2022〕3号）。2022年4月，大连证监局在向恒力期货有限公司传达相关工作要求的过程中，发现公司反洗钱部门负责人已于2022年3月9日离职。经核实，恒力期货有限公司存在未按要求及时报告反洗钱部门负责人相关变更信息的行为。

恒力期货有限公司上述行为违反了《证券期货业反洗钱工作实施办法》（证监会令第68号）第十条有关规定，反映出公司反洗钱业务管控不到位，对反洗钱相关制度要求的掌握理解需进一步加强。

按照《证券期货业反洗钱工作实施办法》第十七条的规定，现责令恒力期货有限公司改正。恒力期货有限公司应当采取有效措施，完善反洗钱业务内部管理，提升风控水平，并于收到决定之日起3个月内向大连证监局提交整改报告。

经记者查询，恒力期货有限公司为江苏德力化纤有限公司全资子公司；江苏德力化纤有限公司为江苏恒力化纤股份有限公司全资子公司；江苏恒力化纤股份有限公司大股东为恒力集团有限公司，持股比例为58.0269%。

恒力石化（600346.SH）2021年年报显示，公司对恒力期货有限公司间接持股99.99%，恒力期货有限公司为恒力石化子公司。

《证券期货业反洗钱工作实施办法》（证监会令第68号）第十条：证券期货经营机构应当向当地证监会派出机构报送其内部反洗钱工作部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作的人员的联系方式等相关信息。如有变更，应当自变更之日起10个工作日内报送更新后的相关信息。

《证券期货业反洗钱工作实施办法》（证监会令第68号）第十七条：证券期货经营机构不遵守本办法有关报告、备案或建立相关内控制度等规定的，证监会及其派出机构可采取责令改正、监管谈话或责令参加培训等监管措施。

以下为原文：

中国证券监督管理委员会大连监管局

行政监管措施决定书

〔2022〕3号

关于对恒力期货有限公司采取责令改正措施的决定

恒力期货有限公司：

2022年4月，我局在向你公司传达相关工作要求的过程中，发现你公司反洗钱部门负责人已于2022年3月9日离职。经核实，你公司存在未按要求及时报告反洗钱部门负责人相关变更信息的行为。

你公司上述行为违反了《证券期货业反洗钱工作实施办法》（证监会令第68号）第十条有关规定，反映出你公司反洗钱业务管控不到位，对反洗钱相关制度要求的掌握理解需进一步加强。按照《证券期货业反洗钱工作实施办法》第十七条的规定，现责令你公司改正。你公司应当采取有效措施，完善反洗钱业务内部管理，提升风控水平，并于收到本决定之日起3个月内向我局提交整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

大连证监局

2022年4月25日

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