华西期货因内控缺陷被责令改正 2021年上半年现增收不增利

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1月10日讯( 燕山 鹿凯)日前，华西期货因公司内控存在缺陷，违反相关监管规定，被北京证监局责令改正。而这已不是其近两年第一次收到证监会方面开出处罚，并且除证监会外，华西期货还在近两年收到过来自人民银行方面的处罚。

2021年，北京证监局最后一次针对期货行业处罚，“花落”华西期货。据1月初，证监会网站公布罚单显示，经查，2020年2月-2021年10月期间，华西期货北京营业部负责人未全面负责营业部日常管理工作，反映出其内部管理机制存在缺陷，未有效执行相关内部控制制度和流程。

北京证监局表示，华西期货上述行为违反《期货公司监督管理办法》第四十条、第五十六条规定；依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，北京证监局决定对其采取责令改正的监管措施。并要求华西期货应当自收到本决定书之日起，立即开展整改工作，严格落实《期货公司监督管理办法》相关规定，于1个月内完成整改并提交书面整改报告。就具体处罚事实，及具体整改工作进展情况，采访到华西期货，对方表示，会有相关负责人员进行回复。

公开资料显示，华西期货成立于2008年，注册资本6亿元，为华西证券（股票代码：002926.SZ）全资子公司，经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪和期货投资咨询业务等。中期协官网披露信息显示，目前该公司下设分支机构8家，其中分公司3家；控股子公司两家。罚单中提到，华西期货北京营业部设立于2013年5月，现负责人为马诗睿，于2021年6月1日起任北京营业部负责人；关于在其之前，负责人具体履职情况，截至发稿前，未收到对方回复。同时，注意到，面对监管层处罚，华西期货并不陌生。

据华西期货控股股东华西证券2020年年报披露，2020年11月华西期货收到行政监管措施决定，报告期内，华西期货通过全资子公司华期梧桐开展资产管理业务过程中，存在交易员、投资经理、风控员等关键岗位隔离不到位，存在混同操作、混同办公的情况；投资顾问利益冲突防范机制不健全；有关信息披露内容存在差错，公示内容与附件内容不一致等违规行为，四川证监局对其出具《关于对华西期货有限责任公司采取责令改正行政监管措施的决定》，并要求其限期整改。而华西期货除收到地方证监局方面处罚外，其还收到过来自人民银行处罚通知。

2020年4月，华西期货收到人民银行成都分行行政处罚意见告知书，因华西期货存在未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的违法违规行为，决定对华西期货处20万元罚款，对华西期货1名相关直接责任人员处1万元罚款。注意到，针对上述处罚，华西证券均在收到处罚后定期报告中公布相应整改情况。而就北京证监局对华西期货最新处罚，华西证券能否如期公布整改结果，将持续关注。

另外，注意到，自从2018年2月，华西证券上市以来，作为其全资控股子公司，华西期货业绩情况也被一并披露出来。数据显示，2017年-2020年四年间，华西期货分别实现营收1.14亿元、0.93亿元、1.18亿元、1.46亿元，净利2510.59万元、3207.26万元、4630.83万元、5383.78万元。通过数据不难发现，除2018年华西期货营收出现18.42%下降外，其营收及净利基本呈同步上涨趋势；期间华西期货总资产及净资产水平分别由21.87亿元、4.70亿元，上升至34.57亿元及8.92亿元。

但发现，2021年上半年，华西期货业绩表现则出现增收不增利情况。2021上半年，华西期货实现营收8808.84万元，同比增长21.15%；同期实现净利3308.85万元，同比却出现1.46%下降。而同期，据中期协会数据，截至6月末，全国149家期货公司的净利润达到60.92亿元，同比增长超过80%。如今2022年已至，作为上市公司华西证券也将如期公布其2021年年报，同时华西期货2021年经营数据是否会与往年一致，在该年报中一并披露；且华西期货在2021年最终将取得怎样经营成绩，将保持关注。

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