申万宏源证券两保荐人因中图科技IPO项目被举报 收上交所监管警示

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4月1日讯(叶浅 樊鹏)今日，上海证券交易所网站发布消息，由申万宏源保荐的科创板IPO项目广东中图半导体科技股份有限公司(以下简称“中图科技”)和申万宏源两名保荐人被上交所出具了监管警示函。

2021年3月25日，中图科技由申万宏源证券承销促销有限责任公司作为保荐机构，提交科创板IPO申请，经过三轮审核问询后于2021年12月31日撤回了材料。招股书显示，中图科技主要从事图形化蓝宝石衬底的研发、生产和销售业务，面向头部LED芯片企业提供衬底材料。

上交所监管警示函内容显示，中图科技主要存在以下问题：

一、 前五大客户信息披露不准确

根据首次申报文件，晶智材料股份有限公司(以下简称“晶智股份”)、 Eternity Global Co., Ltd(以下简称“EGK”)分别为中图科技2019年度和2020年1-9月的第二、三大客户，且为发行人主要经销商。

晶智股份由恒传寰宇投资股份有限公司(以下简称“恒传寰宇”)100%控股，其实际控制人为林某某；EGK 的控股股东、实际控制人为韩国籍自然人。经查明，EGK自 2018 年成立以来即由恒传寰宇持有90%股份，与晶智股份属于同一控制下的公司。

招股说明书(申报稿)未将中图科技对晶智股份及EGK的相关交易合并披露，导致前五大客户披露不准确，不符合相关信息披露的要求，直至举报信核查后才对相关信息披露予以更正。

二、未完整披露高级管理人员与主要客户之间的关系

招股说明书(申报稿)披露，简维圣于2014年3月至2020年9月期间任发行人营销总监，自2020年9月起任发行人副总经理。

中图科技在首轮问询回复称，除简维圣及其妻弟等在晶智股份任职，以及简维圣妻弟曾代持恒传寰宇、晶智股份 2%股份外，报告期内的主要客户与发行人高级管理人员间不存在关联关系、资金往来、其他利益安排或除购销以外的关系。

经查明，报告期初，简维圣曾通过恒传寰宇间接控制晶智股份和EGK；2018年11月，简维圣向林某某转让其持有的恒传寰宇 90%的股份。

2018年至2021年6月期间，简维圣及其关联方自晶智股份及其关联方获得收入款项合计769.47万元。首轮问询回复未披露上述情况，相关回复内容与实际情况不符。

就中图科技上述存在问题，申万宏源盛培锋、邓少华作为保荐代表人，在尽职调查及首轮问询回复核查过程中未对主要客户信息、主要客户与发行人高级管理人员之间的关联关系等情况进行全面核查，导致相关信息披露不准确，直至举报信核查后才予纠正，履行保荐职责不到位，被上交所予以监管警示。

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