山西证券子公司中德证券涉嫌违法被罚没近1700万 或还需赔偿投资人损失

司局级

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3月21日讯(叶浅 樊鹏)近日，山西证券公告控股子公司中德证券收到证监会《行政处罚事先告知书》，内容显示中德证券在2016年乐视网非公开发行中涉嫌未勤勉尽责，相关处罚如下：

一、对中德证券责令改正，给予警告，没收业务收入5,660,377元，并处以11,320,754 元罚款。

二、对签字保荐代表人杨丽君和王鑫给予警告，并分别处以15万元罚款。

告知书内容显示，2016年乐视网向四名合格投资者非公开发行募集资金47.99亿元。而在非公开发行申报文件财务数据期间，2012年至2014年乐视网分别虚增收入8,965.33万元、19,998.17万元和35,194.19万元，虚增利润分别为8,445.10万元、19,339.69万元和 34,270.38万元，占当期披露利润总额的比例分别为37.04%、78.49%和470.11%。

作为乐视网非公开增发保荐机构的中德证券，在非公开发行保荐业务中存在如下违法违规行为：

一、未完整获取和编制前十大客户销售情况。

二、未对业务发生的真实性进行有效核查。

2016年中德证券与中泰证券一起作为联席主承销商，为乐视网完成发行募集资金总额近48亿元，这一单业务的保荐、承销等费用共计8358万元，中德证券和中泰证券当年可谓获利丰厚。

今年1月18日，山西证券公告了控股子公司中德证券被证监会立案调查，与此同时，在被证监会立案的前一天，中德证券收到了北京金融法院送达的民事起诉状，内容显示两千名原告向北京金融法院对乐视网等二十一名被告提起民事诉讼，要求乐视网赔偿因其虚假陈述行为造成的投资损失共计45亿元，其中中德证券作为二十一名被告之一，被要求承担连带赔偿责任。

公开资料显示，中德证券是山西证券的控股子公司，山西证券持有中德证券 66.7%的股权，中德证券主要从事股票和债券的承销与保荐以及并购重组等财务顾问业务，是山西证券的投行业务板块。

受中德证券业务影响，山西证券2021年投行收入持续下滑，财报显示2021年中报同比下滑5.7%，而三季报同比下滑达35.22%。

表一：山西证券2018-2021年投行业务收入情况

数据来源：iFinD,整理

关于乐视网非公开增发项目，除中德证券收到的监管处罚外，后续投资人的索赔诉讼，或对山西证券业绩形成影响。

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