利空突至！昊志机电实控人、董秘被指定居所监视居住，公司曾被大V点名市值操控，影响有多大？

欧舒丹

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因涉嫌操纵证券、期货市场罪，昊志机电实控人、副董事长汤秀清被公安局指定居所监视居住。

12月28日，昊志机电涨3.29%，报14.45元/股，总市值为44.23亿元。最新数据显示，该股股东人数为2.32万户。

昊志机电实控人、董秘被指定居所监视居住

12月28日晚间，昊志机电发布公告称，公司于近日获悉，公司控股股东、实际控制人、副董事长、总经理汤秀清和公司董事、副总经理、董事会秘书、财务总监肖泳林因涉嫌操纵证券、期货市场罪被金华市公安局指定居所监视居住。相关事项尚待公安机关进一步调查。

昊志机电表示，本次调查系对公司相关人员的个人调查，不涉及公司，目前公司经营情况正常。

随后，公司紧急召开了第四届董事会第十四次会议，与会董事一致同意在汤秀清和肖泳林被指定居所监视居住期间，由公司董事长汤丽君代为履行董事会秘书、财务总监职责；由公司董事、副总经理雷群代为履行副董事长、总经理职责。

实际上，在昊志机电实控人、董秘被指定居所监视居住消息出来之前，公司曾发布《关于控股股东、实际控制人收到中国证券监督管理委员会立案告知书》的公告，公司控股股东、实际控制人、副董事长、总经理汤秀清于2021年9月30日收到证监会的《立案告知书》，因涉嫌操纵证券市场，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2021年9月26日，证监会决定对其立案。

而在今年5月14日，昊志机电还收到了创业板公司管理部对公司的关注函，但对此封关注函，公司一直未回复。

在关注函中，创业板公司管理部表示，近日，有媒体报道称某微博大V爆料公司存在与盘方合谋进行市值管理、“坐庄赖账”等情况。

创业板公司管理部要求公司就媒体相关报道进行自查并说明相关报道是否属实，是否存在与第三方合谋和单独操纵公司股价、坐庄等情形，是否存在损害上市公司及中小投资者利益情形。

创业板公司管理部还要求公司说明公司及公司控股股东、实际控制人、董监高、董事会秘书、其他相关人员是否与其他第三方签订市值管理相关协议或存在类似安排，是否存在不当市值管理情形。

凯瑞德董事长也因涉嫌操纵证券市场被监视居住

证券时报记者翻阅历史公告发现，公司高管被监视居住的情形并不多见，上一次高管被监视居住还要追溯到2018年。

2018年7月20日，凯瑞德公告称，公司于2018年7月20日收到了金华市公安局出具的《指定居所监视居住通知书》，获悉公司董事长张培峰、监事会主席饶大程因涉嫌操纵证券市场案分别在2018年7月19日、2018年7月18日被执行指定居所监视居住。

该消息发布后，公司股价于2018年7月23日开盘大跌，随后封跌停，次日再次大跌。而后，公司股价长期低迷不振，持续在低位区间徘徊。

据凯瑞德回复深交所的关注函公告，证监会当时对某私募机构超比例持股未披露且在限制期违规交易案进行立案调查，因公司董事长张培峰为该案的涉案当事人，证监会向其本人送达了《调查通知书》，对其进行立案调查；公司董事长张培峰因涉嫌操纵证券市场案被执行指定居所监视居住。

随后山东证监局对其采取出具警示函的监管措施，山东证监局表示，张培峰作为凯瑞德控股股份有限公司董事长，因涉及某私募机构超比例持股未披露且在限制期违规交易案，于2018年7月11日收到四川证监局出具的《调查通知书》（成稽调查通字18008号），但未能勤勉尽责，保证公司在规定期限内披露，使公司直至2018年7月20日才披露。

证监会：对操纵股价行为“零容忍”打击

今年9月，证监会披露“会同公安机关查获多起操纵市场重大案件”，其中也涉及到“昊志机电”。

证监会表示，今年以来，证监会认真贯彻落实中办、国办联合发布的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，按照“零容忍”工作方针，以打击资本市场违法活动协调工作小组为平台，以专项执法行动为抓手，进一步深化与公安司法机关的执法协作，依法严厉打击操纵市场及虚假陈述、内幕交易等违法犯罪活动。近期，继查实史某等人操纵“中源家居”“利通电子”股票价格案后，证监会与公安机关依托线索联合研判机制，结合交易所监控发现情况，依法启动对一批恶性操纵市场案件的联合调查工作，并作为2021年证监会专项执法行动的重点案件，集中调配力量，强化执法协作，加快案件突破。目前，相关人员涉嫌操纵“南岭民爆”“今创集团”“昊志机电”股票价格案取得重大进展。

经证监会查明，2020年8月至2020年12月，刘某烨团伙以股票配资、委托理财等方式控制数十个证券账户，涉嫌通过集中资金优势、持股优势连续买卖等手段操纵“南岭民爆”股票，非法获利数千万元；叶某在明知刘某烨等人操纵“南岭民爆”股票价格的情况下，积极提供相关帮助及建议，为操纵市场创造有利条件，并谋取非法利益。2019年以来，刘某龙团伙、颜某团伙涉嫌通过连续交易、对倒等方式，分别操纵“今创集团”“昊志机电”股票价格，涉案金额巨大。调查还发现，个别机构从业人员存在利用职务便利与操纵团伙进行利益输送的嫌疑。鉴于上述人员的违法行为达到刑事立案追诉标准，证监会依法将相关案件线索移送公安机关。近日，证监会配合公安机关开展联合行动，一举将3起操纵市场案件的主要涉嫌犯罪人员抓捕归案。

证监会表示，上述案件是证监会与公安机关合力查获的有组织实施操纵市场违法犯罪案件，反映了操纵团伙与配资中介、市场掮客、股市“黑嘴”等相互勾结的灰黑利益链条，是近年来证监会“零容忍”打击的重点违法类型。下一步，证监会将继续贯彻《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，认真落实打击资本市场违法活动协调工作小组第一次会议要求，不断巩固和完善与公安司法机关的协作机制，充分发挥各方合力，始终保持执法高压态势，严厉打击虚假信息披露及财务造假、以市值管理之名实施操纵市场、内幕交易等恶性违法犯罪活动，坚持全覆盖监控、全链条打击、全方位追责，有力督促市场各方崇信守法，切实保护投资者合法权益，维护资本市场健康稳定发展。

编辑：叶舒筠

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