直击疫情下的证券业！深圳暂停现场服务，上海实行AB轮岗…"逆行者"护航，这些业务或受影响

残情毒爱

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疫情反弹，来势汹汹，地处深圳和上海的证券公司经历了一波考验。

3月14日周一，深圳和上海两地正式迎来宣布疫情管控“升级”后的A股首个交易日，沪深两地券商都采取了哪些措施应对疫情的挑战，又有哪些影响？来看报道。

证券时报.券商中国记者从沪深两地公司以及走访一线营业部了解到，深圳基本上所有券商营业部暂停了现场服务，积极引导客户通过线上办理业务，同时，总部按照最小范围标准，派驻关键岗位核心人员现场办公，保证业务系统平稳运行。相比之下，上海的券商多数仍在正常营业，不少券商灵活采取AB轮岗形式，满足客户服务需要。

同时，一些券商坦言，疫情之下公司深圳各项线上业务正常开展，客户非现场业务均可正常受理，但是部分业务如两融开户、机构业务拓展等现场业务受到一些影响。

深圳券商：营业部暂停现场服务

3月13日，深圳市新型冠状病毒肺炎疫情防控指挥部发布公告，根据疫情防控形势，为有效管控疫情传播扩散风险，采取包括非城市保障型企业停止运营或居家办公、全市公交、地铁停运等措施。

面对深圳“升级”的疫情管控措施，地处疫情“深处”的诸多深圳证券公司是如何应对的？

证券时报.券商中国记者采访和走访了解到，深圳的券商营业网点基本都大门紧闭，暂停了现场服务业务。

记者在深圳市福田区多个证券营业部走访注意到， 国信证券金田路证券营业部已经“铁将军”把门，并在3月11日贴出对客户的“紧急通知”，表示暂停现场业务办理。

▲国信证券深圳金田路营业部暂停现场业务

国元证券深圳市福田区百花二路证券营业部同样在3月11日贴出“紧急通知”，表示临柜业务暂时不办理。

▲国元证券深圳百花二路营业部暂停现场业务

在采访中，安信证券对证券时报.券商中国记者表示，为进一步配合落实政府及社区疫情防控措施，在深圳辖区的22家分支机构营业网点目前已暂停提供现场服务，暂停现场服务期间，员工将继续通过线上方式为客户提供亲和、专业、迅速地服务，不辜负客户的信任。

五矿证券表示，疫情发生后公司成立疫情防控领导小组，全面负责公司疫情防范与支持工作，包括制定应急预案、疫情防控指引、防疫物料采购与支持、内外部对接、防疫政策解读、个人防护指导等；严格按照政府部门要求，督促员工全部参与核酸检测，且对现场办公的每一个人员进行体温监测；积极联系第三方检测机构、社康部门、定点医院等，不定期开展员工核酸检查；对办公场所进行定期消杀，并根据需要增加消杀频次；对于出现的异常或突发情况，立即切断外部联系，实行网格化管理。

▲五矿证券总部安排专业人员对办公场地进行全面消杀

目前，五矿证券在深圳辖区有5家营业部，因为都是轻型营业部，不存在现场客户，同时绝大部分业务办理目前都提供了APP、网厅等非现场渠道，客户日常业务办理、交易目前都能通过线上实现。

广发证券对证券时报.券商中国记者表示，深圳分公司目前下辖12家营业部，根据政府相关防疫要求，3月14至20日全部暂停对外营业，全体员工居家办公。同时，深圳分公司全体员工居家办公期间，分公司要求深分全体员工保持正常工作状态，各部通过工作日志填写，线上会议等方式推动各项工作开展。

华林证券表示，3月13日晚，在接获深圳市新型冠状病毒肺炎疫情防控指挥部发布的《关于做好全市三轮全员核酸检测的通告》以及街道办相关防疫工作通知后，华林证券立即组织经营管理层召开紧急会议，根据应急预案有序开展各项应急工作。

其中，深圳涉及风险地区的12个营业部已统一做好客户通知、客户安抚、积极沟通等多项工作，有序引导客户线上办理相关业务。

长江证券表示，为配合疫情防控需要，该公司深圳分公司于当天召开线上紧急会议，启动了应急预案，制定和发布了《关于疫情应急期间分支机构工作部署的方案》，决定全辖区分支机构实行暂停办理现场业务，全员转为线上远程办公的模式。

▲长江证券深圳分公司前台

目前正恰逢3·15投资者权益保护专题活动期间，此前计划开展的投资者教育进社区、进校园等线下活动不能正常开展，天风证券目前正通过线上直播、有奖答题等线上方式，调动投资者积极性参与学习各种投资知识。

▲天风证券深圳地区员工通过线上协助投资者办理业务

值得一提的是，在上述采访中，有两家券商相关人士对证券时报.券商中国记者表示，目前公司在深圳各项线上业务正常开展，客户非现场业务均可正常受理，但是部分必须去现场的临柜业务，如机构开户、两融开户、机构业务拓展等目前受到一些影响，考虑到深圳全市范围按下“暂停”键，预计现场业务的客户需求不大。

疫情下“逆行者”：券商关键岗位核心人员

证券时报.券商中国记者注意到，在疫情管控措施发布后，除了深圳市内穿白大褂的医务人员、红马甲志愿者，证券公司内部也有“逆行者”，尤其是保障业务系统稳健运营的关键岗位核心人员。

“由于3月13日是周日，为了保障第二天（周一）安全正常运营，及时通知客户，各分支机构关键岗位员工连夜赶回了办公室。”长江证券相关人士对证券时报.券商中国记者表示。

长江证券上述人士表示，这些“逆行者”主要通过系统平台向客户推送信息告知特殊情况下相关事宜、准备好居家办公的电脑设备并调试好远程办公所需的VPN软件，以及各类办公及业务办理所需的系统和平台工具等，此外，向总部报告相关情况，请求总部给予应急支持，尽最大努力保障安全正常运营。

安信证券表示，该公司已落实各项疫情防控措施，疫情防控期间，公司按照最小范围标准，派驻关键岗位核心人员进行现场办公，保证业务系统平稳运行，客户交易不受影响。

五矿证券表示，根据深圳疫情防控安排，该公司积极响应，所在办公楼目前按政府防疫要求，执行最小化办公，非必要现场办公的各级人员均居家办公，特殊情况下在提供24小时核酸检测阴性证明后可以进入现场办公，在保护员工健康安全的同时，保障公司经营活动正常运转。

华林证券表示，该公司深圳总部办公人员根据预案指引划分为“必要岗位”与“非必要岗位”。

其中，必要岗位（对职场办公依赖性强、无法远程办公）人员由部门/部落负责人根据工作需要实行轮职现场办公机制，实行弹性工作制，采取错岗上班、分时到岗、轮流到岗等方式，在个人防护措施到位的前提下到岗执行工作，最大程度减少人员聚集；非必要岗位（对职场办公依赖性弱、可远程办公）人员原则上实行居家办公机制，保证居家不外出，保持微信、手机等通讯手段畅通，须每日向本部门/部落负责人提交工作日志。

例如，华林证券运营团队的负责人，为做好周一公司大部分员工居家办公与各项业务资金账户正常运行，3月14日天未亮已到公司职场，有序组织团队检查测试VPN等网络和系统就绪情况，在开盘前确认所有网络和系统正常运作。

▲华林证券关键岗位核心人员提前到岗

此外，一家总部在深圳的中小券商相关IT人员透露，3月13日深圳宣布疫情管控措施后，公司不少IT人员成为疫情下“逆行者”，带好相关生活物品前往公司大厦与IT机房一起“隔离”，以保障系统不中断和业务平稳。

上海券商：普遍采用AB轮岗制度

证券时报.券商中国记者了解到，在上海，目前多数券商仍在正常营业，一些券商营业部已经灵活地采取了AB组轮岗的形式，满足日常的客户服务需要。而在券商的总部及分公司，也早在上周就已经提前进行了充分的准备与部署，包括物资采购、应对预案等等，从而能够更加从容地应对疫情。

据海通证券介绍，公司始终“以人为本”，密切关注疫情防控形势。所有在沪机构于3月14日起实行分组轮岗工作，切实做好各项防控措施，全力保障员工安全。其次，坚持金融科技引领，张江科技园与总部交易系统相互备份，确保开市交易万无一失。

“公司不断更新、完善应急预案，确保疫情防控体系、公司应急管理体系高效运转，正常经营管理工作不断不乱。”海通证券表示。

据上海另一家大型券商的员工介绍，公司从3月9日起就开始做好了防疫的准备，各业务线负责人原则上不外出；各业务线确定了AB岗轮岗方案，尽量避免组与组之间的接触，同时进行疫情防控每日信息统计和及时报备。该人士还介绍道，该公司的系统中也有“疫情原因居家办公”这一选项，方便公司考勤管理。

沪上某大型券商的投行部门则表示，由于投行平时办公室人就不多，因此疫情方面对投行业务的整体影响不大。不同之处在于，一是工作方面线上会议增多，中后台实行轮岗排班；二是在生活上多多关心同事，尤其是因出差而被隔离的同志们，工会发放慰问品和防疫物品等等；三是严格执行疫情日报制度。

据国金证券介绍，客户办理业务基本由服务人员指导线上办理，从各家营业部的反馈情况看，目前客户情绪稳定，各项业务均正常进行，未出现因疫情原因引发的投诉。此外，国金证券投行、资管、研究所以及自营等业务均平稳有序进行，资管分公司近日对人员流动管控要求升级加码。

“目前营业部提供现场业务办理服务，对于临柜客户采取预约制，办理期间除拍照、录像等情况，柜员与客户均佩戴口罩，根据客户预约柜台提前准备资料以此减少在营业部停留时间及与其他客户接触时间，降低感染风险，客户业务办理完成后进行现场消毒。”国金证券相关人士表示。

据悉，国金证券在公司总部设立防疫联络员岗，明确要求防疫联络员及时跟踪观察人员的身体物理症状，实时管控。同时，员工可在部门负责人的安排下，采取现场和非现场方式办公，并就办公方式改变向上级管理机构报备，集中办公地由公司总部根据疫情发展统一部署。必须现场办公的岗位，则设立AB岗，且AB岗必须固定隔离，不发生交叉。

东海证券表示，目前该公司长春、深圳和泉州三个地区营业部因地方疫情防控全员居家办公，已通过营业部现场、互联网等方式对客户进行了公告，对客户的服务全部转为线上；在上海，已安排营业部员工轮流居家办公，后续根据疫情的发展做进一步应对措施。公司营业部整体运行平稳有序，客户服务保障有力。

投行业务方面，对于中高风险地区人员，东海证券暂缓人员出差、现场办公，改为远程办公。对于低风险地区，为了保证项目进度不受影响，对员工加强核酸检测频率，每隔一天做一次核酸检测，并要求员工每日报备身体自测情况，既保证人员健康可控，又保证项目进度按时推进。

为应对疫情可能导致的运行风险，保障业务连续性，东海证券表示，公司制定并采取了技术应急方案，保障机房或人员被封闭、隔离后，公司信息系统可正常运转。

例如，在人员分组方面，数据中心机房各二级团队成员分成三组（重要岗位实行A/B岗分离），分别在中心机房、同城灾备机房和居家办公；同时，相互隔离，预案执行期间三组人员之间相互隔离，避免交叉感染的可能性等。

来源：券商中国（ID：quanshangcn）

编辑：叶舒筠

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