献礼建党百年·资本市场风景线丨河北证监局党委书记、局长闫勇：打造错位发展协同互补的河北资本市场体系

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编者按：

今年是中国共产党成立100周年，也是“十四五”开局之年。证券时报社推出“献礼建党百年·资本市场风景线”大型系列报道，旨在弘扬资本市场正能量，传播资本市场好声音，为资本市场好风景打call，建言资本市场改革发展，献礼建党100周年。

近年来，河北证监局着力深化资本市场改革，提高服务实体经济能力，积极防控金融风险，切实维护投资者合法权益，为河北省经济社会发展做出了应有的贡献，多层次资本市场实现健康发展。截至2021年5月末，河北资本市场累计实现直接融资突破7000亿元，其中“十三五”期间新增4722亿元，较“十二五”期间增长1.69倍。2021年更是实现融资开门红，5家企业IPO融资58.07亿元。“十三五”期间辖区上市公司现金分红638亿元，较“十二五”期间增长2.2倍，回报股东能力和意识大幅提升。私募基金管理的基金规模由95亿元增加到520亿元，增长4.5倍。

近日，证券时报“献礼建党百年·资本市场风景线”大型主题报道采访团走进河北，与河北证监局党委书记、局长闫勇展开对话，回顾河北资本市场发展与党建工作成果，探讨多层次发展资本市场的“河北经验”，献礼建党100周年。

河北多层次资本市场体系日趋完善

证券时报记者：近年来，河北证监局在推动河北资本市场发展、服务实体经济方面做了哪些工作，取得了哪些成效？

闫勇：“十三五”以来，河北证监局围绕健全多层次资本市场体系，着力加大市场培育力度。会同省地方金融监管局等五部门制定了《进一步推动资本市场服务实体经济若干措施》。推动河北省人民政府与全国股转公司签署战略合作备忘录，推动与省地方金融监管局签署《河北私募投资基金监管发展合作备忘录》。推动省地方金融监管局印发《河北省推动企业股改上市融资三年行动计划》，2020年至今新增上市公司9家。

河北证监局还先后与11个地市签订推动资本市场发展合作备忘录。协调上海证券交易所、深圳证券交易所分别在河北建立工作基地，积极协调沪深证券交易所及全国股转公司，对进入上市后备库的企业分类指导、重点跟踪、精准发力，完善市场培育、辅导备案、上报审核、发行上市的梯次结构，不断提升资本市场服务不同领域、不同类型、不同周期实体企业的能力。

截至2021年5月末，辖区共有上市公司66家，其中2021年新增5家，总市值突破1万亿元，总资产超2.1万亿元，新三板挂牌公司195家，证券、期货公司、投资咨询公司各1家，私募股权基金管理人124家，证券期货经营机构近350家。总体来看，辖区错位发展、协同互补的多层次资本市场体系已经形成并日趋完善。

另一方面，河北证监局围绕服务实体经济，着力发展直接融资。把扩大直接融资规模作为服务实体经济的重要抓手，积极拓展多层次、多元化、互补型融资渠道。2020年，辖区直接融资总额为1043.71亿元，同比增长17.89%；4家企业实现首发上市，2家新三板公司在精选层挂牌；私募基金管理基金规模520亿元，同比增长19.79%。

证券时报记者：在提高上市公司质量方面，河北证监局有哪些经验可以分享？

闫勇：《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》下发后，河北证监局把提高上市公司质量作为工作的重中之重，切实做好《意见》的贯彻落实工作。

一是结合辖区实际，局党委专题研究制定贯彻落实《意见》实施方案，及时向省政府报告辖区上市公司风险状况、有关举措和工作建议，联合省金融局出台《关于进一步提升上市公司质量的若干措施》。二是立足提升存量，着眼优化增量。坚持信息披露监管和公司治理监管“双轮驱动”，认真开展上市公司治理专项行动，打好“清欠解保”攻坚战。持续开展中小企业上市挂牌融资培育辅导活动，稳步推进辅导上市监管工作。三是通过开展培训、走访，传达解释相关政策要求，积极支持企业融资，想方设法帮助企业降低运行成本，鼓励企业通过并购重组做大做强。

2020年末，辖区上市公司总资产2.1万亿元、净资产5906亿元，分别较上年增长15%、9%，辖区公司规模不断扩大；2020年度，实现营业收入8717.46亿元，同比增长8%,净利润合计416.98亿元，受疫情影响利润较上年下降20%，经营活动产生的现金流净额572亿元，较上年增长1倍，辖区上市公司利润变现能力明显提升。

2020年度，辖区上市公司直接融资547.47亿元，较2019年度增长136.61%，其中股权融资占比达83%；截至2020年末，上市公司总市值10755.93亿元，较2019年增长58.05%，高于全市场约34%的增长水平。侧面反映辖区上市公司市场认可度提升，总体质量有所提高。

证券时报记者：近年来，河北证监局是如何打击资本市场违法违规行为，落实“零容忍”要求的？

闫勇：近年来，河北证监局始终坚持“建制度、不干预、零容忍”方针，严厉打击资本市场违法违规行为。

第一，构建打击资本市场违法活动协调工作机制。完善信息共享，优化行刑衔接，切实加大对违法违规行为打击力度。落实“大案要案优先”原则，对上市公司财务造假等影响恶劣的案件严审快办，及时向市场释放“零容忍”信号。建立行政监管措施法制审核制度，完善行政处罚案件审理制度，压缩行政处罚案件审理时限，持续提高执法效率。2021年推动河北省出台依法从严打击证券违法活动的相关意见。

第二，加大对资本市场违法违规行为的惩处力度。2020年全年开展现场检查120家次；报送“总对总”案件线索1件，办理“总对总”机制移送A类案件2件，主办案件9件、协办案件2件、协查案件12起，协调公安部门处置暴力抗法1起；2020年全年采取行政处罚4件、行政监管措施17件，有效震摄了资本市场违法违规行为，净化了辖区市场环境。

第三，扎实推进科学分类监管。加强科技监管，充分运用中央监管信息平台，加强数据监测分析，提高线索发现能力，提升日常监管的科技化智能化水平，为现场检查提供重要支撑。深化分类监管，建立多指标多维度的筛选体系，紧盯问题公司、关注违规机构，综合运用专项检查、线索核查等方式，有针对性地分配监管资源，增强监管有效性。优化监管方式，以问题风险为导向，克服疫情影响，强调处室联动，统筹推进“双随机”检查、专项检查和个案核查。

实现党建与业务考核的“硬挂钩”

证券时报记者：河北证监局在将党建融入到工作中，有哪些好的经验？

闫勇：河北证监局党委坚定不移加强党的全面领导，以党的政治建设为统领，全面落实新时代党的建设总要求和证监会系统全面从严治党各项工作部署，坚持党建与业务同谋划、同部署、同推进、同考核，推进党建和业务工作深入融合。在实践工作中，我们探索出了一些好的做法：

第一，强化创新理论武装。通过召开党委会、党委理论学习中心组学习会议，组织各党支部“每月一课”学习、专题培训等方式，深入学习习近平新时代中国特色社会主义思想，及时跟进学习习近平总书记对资本市场的重要指示批示精神，从领导干部做起，班子成员带头上党课，引导党员干部把“两个维护”落实到推动党中央决策部署落地见效的实际行动上。

第二，强化全面对标对表。聚焦贯彻落实习近平总书记重要指示批示、党中央决策部署和证监会党委各项要求，举一反三，较真碰硬，及时将疫情防控、企业复工复产、落实“六稳”“六保”任务等纳入重点工作，当好政策的“传递员”、改革发展的“参谋员”、凝聚合力的“协调员”，扎实推动资本市场支持疫情防控和经济社会发展各项政策措施落地落细。

第三，层层压实责任和传导压力。健全党建述职、考核评价等长效机制，制定支部党风廉政建设工作评价办法，实现党建与业务考核的“硬挂钩”。严格落实“一把手”第一责任人职责，压实班子成员对分管领域党建工作的领导责任，班子成员参加指导各党支部主题党日活动等实现“全覆盖”。

第四，做实做细监督工作。通过提醒谈话、监督检查、下发监督意见书等方式，及时监督、推动各处室落实新冠肺炎疫情防控、服务辖区实体经济发展、资本市场重大改革举措、防范化解重大风险等工作。

第五，扎实开展“我为群众办实事”实践活动。推进党史学习教育与改进监管、优化服务、深化改革、防范风险等中心工作紧密结合起来，认真研究制定“我为群众办实事”项目清单，涉及人大代表建议和政协委员提案办理、有效服务实体经济和市场主体、债券与私募基金风险排查与处置、从严打击证券违法活动、投资者保护、为干部职工办实事等方面共15个项目，截至目前，已完成60%，其余事项正在有序推进中。

证券时报记者：近年来，河北证监局积极推动辖区内资本市场服务脱贫攻坚，取得了哪些成果？

闫勇：脱贫攻坚战以来，河北证监局全面落实党中央、国务院和河北省委、省政府脱贫攻坚决策部署，脱贫攻坚工作取得了明显成效，2021年河北省委省政府授予河北证监局办公室和河北证监局驻阳原县辛旺庄村扶贫工作队先进集体荣誉称号。

第一，我局积极动员资本市场助力脱贫攻坚。截至2020年末，河北省贫困地区有1家上市公司、3家拟上市公司、18家新三板挂牌公司，累计融资18.27亿元。辖区上市公司派出109人驻村帮扶，开展产业投资、文化教育、医疗卫生、赈灾救济等各类帮扶，直接及协助引进资金合计20.61亿元（含物资折款），实施帮扶项目98个（直接帮扶和协助帮扶），惠及20272名建档立卡贫困人口，帮助3261名建档立卡贫困人口脱贫。开展行业与贫困县“一司一县”结对帮扶，指导证券中介机构协助贫困县发行绿色债券2.3亿元用于供暖专项改造。开展玉米、苹果、鸡蛋“保险+期货”业务试点，为农户增加收入124.84万元。

第二，我局驻村工作队开展驻村帮扶成效显著。连续5年推荐10名干部驻村帮扶，动员资本市场相关主体投资600万元，开展股份收益分红项目，村合作社每年固定收入32.5万元；开展林下土鸡养殖、樱桃大棚种植产业项目，2018以来年均收入26万余元。2019年末，帮扶村整村脱贫出列。2020年末，该村贫困户人均收入由原来不足3000元增加到7412.13元。

第三，注重发挥党建带动引领作用。2017年至2020年末，我局28次将脱贫攻坚工作列入党委会议研究事项，向驻村工作拨付专项党费7.99万元用于村党支部购买图书资料、慰问生活困难的老党员等。

多措并举构建投资者保护工作体系

证券时报记者：在防范化解资本市场风险方面，河北证监局做出了哪些努力？

闫勇：近年来，河北证监局坚持“四个敬畏、一个合力”的监管理念，强化底线思维，着力防范化解股票质押、债券违约、私募基金等重点领域风险，牢牢守住不发生系统性金融风险的底线。

第一，健全工作机制。我局制定了《河北辖区资本市场领域重大风险防范化解实施方案》，按照“1234”的工作思路抓好落实，即制定一个工作方案，完善问题和责任两个清单，强化防范和化解重大风险的主动性、及时性和有效性三项举措，建立常态化的摸排机制、综合研判机制、动态监管机制、及时化解处置机制四项工作机制，不断建立健全资本市场领域重大风险防范化解制度机制。

第二，形成防控合力。我局定期向河北省政府汇报辖区证券期货业防范化解风险总体情况，主动向河北省委政法委报告私募机构涉嫌非法集资维稳风险，争取地方支持。与河北省公安厅联合签署《打击证券期货违法犯罪协作机制》，解决打击非法证券期货活动和证券期货犯罪实践的难点痛点。联合地方政府部门，做好涉嫌非法集资私募机构线索核查、交易场所清理整顿、场外配资调查等相关工作，共同开展风险化解。就舆情监测、网站清理、反洗钱等工作，与河北省委网信办、河北省通信管理局、人民银行石家庄中心支行建立协作机制，形成资本市场领域重大风险防范化解强大合力。

第三，稳妥处置风险。一是全面监测风险，做到三个持续推进。持续推进舆情监测，实现“哨兵”前移。持续推进科技监管，充分运用中央监管平台功能模块，有效提高线索发现能力。持续推进社会监督，每月在外网主动公开辖区机构名单，多批次曝光涉非配资平台，扎实做好风险预警。二是全面摸排，掌握风险底数。开展债券风险专项排查，推动证券期货机构风险摸排，组织私募机构开展风险自查，建立并动态调整风险台账。三是紧盯重点机构和重点领域，靶向发力，“一司一策”制定风险处置应急预案。四是抓住“关键少数”，压紧压实实际控制人、中介机构责任。

2020年，辖区1家公司实现平稳退市，1家公司完成破产重整，大股东质押率超过80%的公司家数已由年初的5家下降到3家，妥善化解1家公司债券展期违约风险，推动9家私募机构注销登记，有序推进各类交易场所清理整顿，守住了不发生区域性风险的底线。

证券时报记者：在投资者教育与保护、构建良好市场生态等方面，河北证监局做了哪些工作？

闫勇：河北证监局始终坚持“以人民为中心”的发展思想，将“大投保”理念贯彻到各项工作中，压实市场主体责任，完善信访投诉举报处理，健全纠纷多元化解机制，初步形成政府部门协调联动，市场主体各尽其责、运行有效的投资者保护工作体系。

一是以落实投资者适当性管理为切入口，将投保工作嵌入日常监管各个环节，将投资者适当性管理纳入“双随机”检查范围。开展新三板开户适当性管理专题调研，督促经营机构严格贯彻落实投资者适当性管理机制。

二是以处理诉求为抓手，保护投资者合法权益。2020年接收投诉举报1100件，通过政策解释直接办理856件、正式办结答复165件，做到件件有回音，事事有着落。坚持重大信访事项会商机制、信访投诉举报定期统计分析机制，以案促改，以案说法，督促市场主体及时加强管理，改进工作。

三是联合人民法院全面推进诉调对接，探索与人民调解委员会建立“人民调解+行业调解+司法确认”模式。指导行业协会推进多元化解决纠纷机制，2020年调解成功案件28件，和解总金额212万元。推进投资者教育纳入国民教育体系，与河北省教育厅签署《合作备忘录》，对投资者教育纳入国民教育体系、课程设置、教材编写、师资培训等多方面工作做出安排。

四是动员统筹社会行业力量，扎实开展科创板和创业板注册制改革投资者教育工作、3·15投资者保护主题教育、5·15全国投资者保护日、防范非法证券期货等系列活动。2020年，我局组织辖区市场主体开展各项投教活动3885场次，参与活动投资者为62.5万人次，实体产品投放93.6万个，电子产品点击量达241万次，媒体报道宣传活动697次，产品共2005个。

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