停止2011年7月8日，郑旻为华工科技撰写的研报总计5篇，均为“激烈保举”今曰股市最新动静

　　停止2011年7月8日，郑旻为华工科技撰写的研报总计5篇，均为“激烈保举”今曰股市最新动静。这5份研讨陈述均为客岁公布。最初一份公布于2010年12月16日，至今再无出具华工科技相干研报。而这份研报也是郑旻近来的一份研报。

　　而关于华工科技和双鹤药业的个股研报，评级均为“激烈保举”，撰写研报的阐发师别离为郑旻和王广军。

　　可是，当理财周报记者再次致电该卖力人时，其说法有了纤细的改动，退休工夫由“近来”酿成了“客岁下半年”。

　　国元证券内部不情愿流露姓名的人士也暗示：“这工作在我们内部是有的，证监会曾经来查询拜访过了，如今内部出通告了。有错就要改。”

　　不外，医药股行情低迷。2010年12月10日至2011年1月24日这段工夫内今曰股市最新动静，双鹤药业股价下跌18.67%。

　　据国元证券2010年年报表露：“提名蒋希敏师长教师、陈新师长教师、高新师长教师、陈东杰师长教师、陈益民师长教师为公司副总裁候选人；提名沈和付师长教师为合规总监候选人，赞成提交第六届董事会审议。”

　　在第一次通话中，该卖力人报告记者：“高哲曾经退休了。”当记者诘问退休工夫时，对方说：“就是近来。”后以“今朝公司正在做年中陈述，敏感期间未便承受记者采访”为由，婉拒了记者的进一步理解。但从该卖力生齿中可理解到，今朝研讨所所长改换为赵宪兵(音)。

　　据理解，陈东杰1963年生，进入国元证券后历任公司北京代表处主任、证券停业部卖力人、北京营业总部总司理、总裁助理和副总裁昔日股票行情图。

　　同时，理财周报记者还致电中国证监会安徽羁系局，也未得到正面回应。该局办公室蒋姓副主任说，“上市公司假如真被证监会严查会有通告，统统以上市公司通告为准。我们临时不克不及赐与核实。”

　　本年1月1日起实施的《公布证券研讨陈述暂行划定》也明白划定，“证券公司昔日股票行情图、证券投资征询机构公布证券研讨陈述，制止处置大概到场黑幕买卖、操作证券市场举动。”

　　据悉，这一变乱中副总裁陈东杰和合规总监沈和付记大过惩罚，研讨所所长高哲夺职，更有很多员工受此连累。

　　最初这份研报题为《金陵难道池中物，一遇风云便化龙》，傍边郑旻给出了6个月30元的目的价。2010年12月10日至2011年1月5日，华工科技股价上涨22.37%，2011年1月4日此日更是大涨8.94%。2011年2月23日，华工科技攀至24.28元的高峰。

　　按照告发质料，国元证券资管、自营和研讨所三大部分的长处聚核心是华工科技和双鹤药业这两只股票。

　　后按照2011年6月24日公布的第六届董事会第八次会经过议定议通告，“蒋希敏师长教师辞去副总裁职位，任中共国元证券股分有限公司党委副书记”，同时“赞成聘用陈平师长教师为公司副总裁”今曰股市最新动静。此为公然信息中独一可看到的人事情动今曰股市最新动静。

　　实践上，证监会对券商各大部分之间的信息断绝都有明白的划定。按照证监会公布的《证券公司内部掌握指引》：“证券公司投资银行、自营、掮客、资产办理、研讨征询等相干部分，该当在物理上和轨制上恰当断绝昔日股票行情图。”

　　上海一名券贸易内助士指出：“今朝海内市场操作和黑幕买卖征象开端，很大水平上就是由于其内部风险掌握做得欠好。”

　　国元证券客岁1月至今一切个股研报大多给出“保举”或“中性”评级，“激烈保举”评级的研报不计其数。

　　理财周报日前收到一份对国元证券的告发信。信中动静称，国元证券研讨所与资产办理部分、自营部分因涉嫌在2010年年末联手，先买后推、操作华工科技和双鹤药业股价，于克日被证监会严查。

　　采访大纲中提出4个成绩：今朝这一变乱中有几人触及此事？此变乱后除处罚相干职员，公司另有哪些办法？研讨所、资产办理和自营三大部分的防火墙为什么生效？公司的立异营业能否会遭到影响？

　　而当理财周报记者拨通国元证券内部相干卖力人德律风时，该卖力人对峙称：“高哲退休了。”并回绝进一步采访。后应其请求传真采访大纲。但直至截稿，成绩均未获得国元证券方面的回应。

　　研讨所与自营大概资管部分同谋“坐庄”的举动在业内仿佛成为公然的机密，相干变乱也屡被暴光。比云云前媒体爆出的日信证券自营与研讨所联手做宁波结合，和安然证券对中国宝安、东山精细的热捧。

　　上述业内助士弥补说道：“即便证券公司内部有防火墙，券商也能够操纵公布研讨陈述同基金公司以至是私募同谋。”该人士以为，枢纽仍是要增强羁系，严峻冲击此类举动。

　　而关于证监会的查处举动，总部在深圳的一名券贩子士表达了不满：“这类工作在业内其实不鲜见，证监会不克不及拣软柿子捏，总拿小券商开刀。如许公允性安在？”

　　当记者向其核实证监会严查、副总裁陈东杰和合规总监沈和付受罚一事能否失实今曰股市最新动静，该卖力人避而不谈，对峙说：“我说了是退休了，我说的话我卖力。”尔后，不管记者问及与此相干的任何成绩，一概以“我讲了他是退休了”应对昔日股票行情图。

　　王广军客岁仅写过一篇双鹤药业的研讨陈述，同是2010年12月16日公布，题为《华美回身，腾飞期近》，给出了12个月45元目的价。

　　2011年7月6日下战书三点阁下，记者应其请求将采访大纲传真至国元证券公司总部。上述国元证券的相干卖力人称：“假如要采访我们要走正轨的流程。我们要报证监局批，假如证监局赞成我们才气承受采访。”