按照《审计陈述》《2023年半年度陈述》，刊行人2023年1-6月与联系关系方之间不存在新增的应收金钱账

　　按照《审计陈述》《2023年半年度陈述》，刊行人2023年1-6月与联系关系方之间不存在新增的应收金钱账。

　　停止 2023年 6月 30日特斯拉股票，刊行人现任董事、监事和初级办理职员在其他单元任职的状况以下（在刊行人子公司、分公司任职的状况除外）：

　　按照刊行人的书面确认并经核对，停止本弥补法令定见书出具之日，除刊行人新增舒沃替尼已获批在中国上市并展开贸易化贩卖外，刊行人的自力性相较于《法令定见书》《状师事情陈述》未发作变革。

　　自《状师事情陈述》《法令定见书》出具之日至 2023年 6月 30日，刊行人及其控股子公司新增获得的境外注册商标状况以下：

　　2023年 2月 9日，刊行人召开第一届董事会第十四次集会落第一届监事会第十四次集会，审议经由过程《关于 2020年员工股分期权方案第二个行权期第二次行权前提成绩的议案》。2023年 2月 18日，公司 2020年员工股分期权方案第二个行权期第二次行权完成，行权股票数目 99.1073万股。该次行权后，公司注书籍钱由群众币 40,716.0297万元增至群众币 40,815.137万元。

　　按照刊行人供给的材料，停止本弥补法令定见书出具之日，刊行人现任董事、监事和初级办理职员以下：

　　按照刊行人阐明及《企业信誉陈述》，停止 2023年 6月 30日，刊行人及子公司正在实行的告贷合怜悯况以下：

　　1. 按照刊行人第一届董事会第十六次会经过议定议、第一届监事会第十六次会经过议定议、2022年年度股东大会会经过议定议，刊行人本次刊行的股票均为群众币一般股特斯拉股票，每股的刊行前提和价钱均不异，契合《公司法》第一百二十六条的划定。

　　（6）按照刊行人及其控股子公司注册地次要主管部分出具的合规证实文件并经本所状师检索刊行人及其控股子公司次要主管部分网站，刊行人近来三年及一期不存在严峻损伤投资者正当权益大概社会公家长处的严重违法举动，不存在《办理法子》第十一条第（六）项划定的情况。

　　按照刊行人供给的质料，停止 2023年 6月 30日，刊行人其他应收款的期末账面余额为 4,212,325.65元明天股市行情最新，次要为应收利钱、应收押金、应收备用金及员工告贷；其他对付款的期末余额为 22,209,671.13元，次要为对付专业效劳费、对付软件采购及施行费、对付员工报销款、对付联系关系方来往款、对付宣扬推行费、对付租赁及物业费、对付装备及维保费、对付工程款。

　　按照刊行人确实认及供给的相干材料，并经本所状师核对，刊行人与联系关系方之间的新增严重债务债权状况详见本弥补法令定见书“9、联系关系买卖及同业合作”部门。

　　2022年 12月 15日，刊行人召开第一届董事会第十三次集会落第一届监事会第十三次集会，审议经由过程《关于 2020年员工股分期权方案第二个行权期第一次行权前提成绩的议案》。2022年 12月 27日，公司 2020年员工股分期权方案第二个行权期第一次行权完成，行权股票数目 297.7177万股。该次行权后，注书籍钱由群众币 40,418.312万元增至群众币 40,716.0297万元。

　　按照刊行人确实认并经本所状师核对，刊行人具有的上述次要财富系经由过程申请、购置等方法正当获得，除已表露事项外，均已获得完整的权属证书或权益凭据。

　　按照刊行人及其前身迪哲有限历次运营范畴变动的章程改正案、工商注销档案并经本所状师核对，停止本弥补法令定见书出具之日，刊行人的主停业务为立异药物的研发、消费和贩卖，刊行人的主停业务陈述期内没有发作变动。

　　本所状师按照《证券法》《公司法》的有关划定，并比较《办理法子》及其他相干划定，对刊行人本次刊行应具有的本质前提逐项停止了检查。经核对，本所状师以为：

　　3. 刊行人近来一年一期不存在类金融营业，契合《羁系划定规矩合用指引——刊行类第 7号》第一条的划定。

　　8．本弥补法令定见书“5、刊行人的自力性”、“9、联系关系买卖及同业合作”、“十1、刊行人的严重债务债权”、“十6、刊行人的税务和当局补贴”、“十8、刊行人召募资金的使用”所检验的其他文件。

　　4．刊行人《公司章程》《自力董事事情轨制》《联系关系买卖办理法子》等； 5．刊行人《审计陈述》；

　　按照刊行人供给的材料并经本所状师核对，刊行人在《公司章程》及其《股东大集会事划定规矩》《董事集会事划定规矩》《联系关系买卖办理法子》中划定了联系关系买卖的决议计划权限、联系关系买卖的决议计划法式和躲避轨制特斯拉股票。

　　（5）按照刊行人《2022年年度陈述》《2023年半年度陈述》及股东出具的《机构股东确认函》，刊行人无控股股东、实践掌握人，刊行人第一大股东先辈制作及 AZAB近来三年及一期不存在严峻损伤上市公司长处大概投资者正当权益的严重违法举动，不存在《办理法子》第十一条第（五）项划定的情况。

　　经核对，刊行人已对 2023年 1-6月时期新增严重联系关系买卖及削减和标准联系关系买卖、制止同业合作许诺等步伐作出充实表露，没有严重漏掉或严重坦白。

　　经核对，自《状师事情陈述》《法令定见书》出具之日至本弥补法令定见书出具之日，刊行人董事、监事和初级办理职员、中心手艺职员的变革状况以下： （一）刊行人董事、监事和初级办理职员

　　停止本弥补法令定见书出具之日，刊行人的设立状况相较于《法令定见书》《状师事情陈述》未发作变革。

　　5．刊行人《2021年年度陈述》《2022年年度陈述》《2023年半年度陈述》及《审计陈述》；

　　（3）本次召募资金项目均环绕刊行人主停业务睁开，项目施行后，刊行人的主停业务稳定，刊行人无控股股东、实践掌握人，刊行人与第一大股东先辈制作及 AZAB及其掌握的企业间不存在新增组成严重倒霉影响的同业合作、显失公允的联系关系买卖，大概严峻影响公司消费运营的自力性的情况，契合《办理法子》第十二条第（三）项的划定。

　　1. 刊行人对外投资不属于财政性投资和停止近来一期末不存在金额较大的财政性投资情况，契合《适意图见第 18号》第一条的划定。

　　1．刊行人陈述期相干的《2021年年度陈述》《2022年年度陈述》《2023年半年度陈述》；

　　（2）普华永道曾经就刊行人 2022年度财政报表状况出具尺度无保存定见的审计陈述，审计定见以为刊行人的财政报表在一切严重方面根据企业管帐原则的划定体例，公道反应了刊行人2022年12月31日的兼并及公司财政情况和2022年度的兼并及公司运营功效和现金流量。刊行人已将《2022年度财政报表及审计陈述》（普华永道中天审字（2023）第 10060号）及《2022年年度陈述》《2023年半年度陈述》停止了表露。刊行人近来一年财政管帐陈述不存在被出具否认定见、没法暗示定见或保存定见审计陈述的情况，契合《办理法子》第十一条第（二）项的划定。

　　本所赞成将本弥补法令定见书作为刊行人申请本次刊行所必备的法令文件，伴随其他申报质料上报上交所考核，并依法对所出具的法令定见负担响应的法令义务。

　　刊行人次要股东先辈制作、ZYTZ、无锡迪喆别离在公司初次公然辟行并上市时已出具《关于制止同业合作与潜伏同业合作的声明与许诺》，该许诺持久有用明天股市行情最新。

　　（1）本次刊行的召募资金将投资于“新药研发项目”、“国际尺度立异药财产化项目”和“弥补活动资金”，经检验，本次刊行召募资金投资项目“国际尺度立异药财产化项目”已获得项目存案证、环评批复文件，本次刊行召募资金利用契合国产业业政策和有关情况庇护、地盘办理等法令、行政法例划定，募投项目不属于新增多余产能或限定类、裁减类项目，本次募投项目不触及境外投资，契合《办理法子》第十二条第（一）项的划定；

　　按照刊行人出具的书面确认，经本所状师检验相干专利证书或受权文件、登录国度常识产权局官网检索及专利让渡和谈，刊行人具有的上述境表里专利不存在潜伏纠葛或争议。

　　3. 按照刊行人 2022年年度股东大会决定、《刊行预案》，本次刊行的刊行工具不超越 35名，契合《办理法子》第五十五条之划定。

　　5. 按照刊行人 2022年年度股东大会决定、《刊行预案》，本次向特定工具刊行股票的刊行工具认购的 A股股票，自本次向特定工具刊行股票完毕之日起 6个月内不得让渡。法令法例、标准性文件对限售期还有划定的，依其划定。刊行人向特定工具刊行股票限售摆设契合《办理法子》第五十九条之划定。

　　经核对，刊行报酬正当建立、有用存续的股分有限公司，运营限期为持久，本弥补法令定见书出具之日：

　　自《状师事情陈述》《法令定见书》出具之日至本弥补法令定见书出具之日，刊行人公司章程订正状况以下：

　　按照刊行人确实认及本所状师核对，停止本弥补法令定见书出具之日，刊行人在境外无分支机构、运营场合、牢固资产和办公职员，除《状师事情陈述》所述在美国、韩国、欧洲及澳大利亚等国度和地域经由过程医药研发条约外包效劳机构（CRO）展开临床实验外，刊行人未在中国大陆之外的地域或国度处置其他运营举动。

　　1．第一届董事会第十六次集会文件、第一届监事会第十六次集会文件、2022年年度股东大会文件；

　　停止本弥补法令定见书出具之日，刊行人本次刊行的主体资历相较于《法令定见书》《状师事情陈述》未发作变革。

　　停止本弥补法令定见书出具之日，公司上述股本变更实行了须要的审批和注销法式，符正当律、法例、规章和标准性文件的划定，实在、有用。

　　按照刊行人确实认及经本所状师核对，刊行人金额较大的其他应收、对付款系因一般的运营举动发作，正当、有用。

　　按照刊行人确实认及供给的相干材料，并经本所状师核对，停止 2023年 6月 30日，刊行人不存在因情况庇护、常识产权、产物格量、劳动宁静、人身权等缘故原由发生的侵权之债。

　　自《状师事情陈述》《法令定见书》出具之日至本弥补法令定见书出具之日，刊行人严重资产变革及收买吞并状况未发作变革。

　　按照刊行人确实认并经本所状师核对，停止 2023年 6月 30日，刊行人具有的上述次要财富不存在产权纠葛或潜伏纠葛。

　　6．查询中国证监会及刊行人注册地所属派出机构、证券买卖所等官方网站，查询刊行人及其控股子公司次要主管部分相干网站；

　　2. 刊行人上次召募资金投向未发作变动且按方案投入，本次刊行董事会决定日间隔上次召募资金到位日已超越 6个月，契合《适意图见第 18号》第四条的划定。

　　经核对，本所状师以为：刊行人本次刊行契合《公司法》《证券法》《办理法子》等法令、行政法例、标准性文件划定的前提，刊行人不存在不得向特定工具刊行股票的情况。

　　经核对，自《状师事情陈述》《法令定见书》出具之日至 2023年 6月 30日，刊行人无新增对外投资。

　　2. 按照刊行人第一届董事会第十六次会经过议定议、第一届监事会第十六次会经过议定议、2022年年度股东大会会经过议定议，刊行人本次向特定工具刊行股票的面值为 1.00元/股，本次向特定工具刊行的订价基准日为刊行期首日，本次刊行价钱不低于订价基准日前 20个买卖日公司股票买卖均价的 80%，订价基准日前 20个买卖日股票买卖均价=订价基准日前 20个买卖日股票买卖总额/订价基准日前20个买卖日股票买卖总量，按照刊行人当前股票买卖价钱及近来一期经审计每股净资产值估计刊行价钱超越票面金额，契合《公司法》第一百二十七条的划定。

　　2．刊行人董事、监事、初级办理职员确认的查询拜访表及境内董事、监事、初级办理职员的无立功记载证实；

　　本所状师以为，刊行人在《公司章程》及其他有关内部轨制中明白了联系关系买卖的公道决议计划法式，契合有关法令、法例和有关文件的划定特斯拉股票。

　　4． 本弥补法令定见书“十4、刊行人股东大会、董事会、监事集会事划定规矩及标准运作”所检验的文件。

　　按照刊行人供给的相干材料及经刊行人确认，并经本所状师核对，自《状师事情陈述》《法令定见书》出具之日至 2023年 6月 30日，刊行人及其控股子公司新增获得的境内注册商标状况以下：

　　3. 按照刊行人 2022年年度股东大会会经过议定议，刊行人股东大会已对本次刊行的相干事项作出决定特斯拉股票，契合《公司法》第一百三十三条的划定。

　　自《状师事情陈述》《法令定见书》出具之日至本弥补法令定见书出具之日，刊行人发作了注书籍钱变动，详细状况以下：

　　按照刊行人第一届董事会第十六次会经过议定议、第一届监事会第十六次会经过议定议、2022年年度股东大会会经过议定议及刊行人的许诺，刊行人本次向特定工具刊行不以告白、公然劝诱和变相公然的方法刊行，契合《证券法》第九条第三款的划定。

　　本所及本所包办状师根据《证券法》《状师事件所处置证券法令营业办理法子》和《状师事件所证券法令营业执业划定规矩（试行）》等划定及本弥补法令定见书出具之日从前曾经发作大概存在的究竟，严厉实行了法定职责明天股市行情最新，遵照了勤奋尽责和诚笃信誉准绳，停止了充实的核对考证，包管本弥补法令定见书所认定的究竟实在、精确、完好，所揭晓的结论性定见正当、精确，不存在虚伪纪录、误导性陈说大概严重漏掉，并负担响应法令义务。

　　（4）按照刊行人现任董事、监事和初级办理职员别离填写的查询拜访表、公安构造出具的无立功记载证实并经本所状师检索中国证监会及刊行人注册地所属派出机构、证券买卖所官方网站，刊行人及其现任董事、监事和初级办理职员不存在因涉嫌立功正在被司法构造备案侦察大概涉嫌违法违规正在被中国证监会备案查询拜访的情况，不存在《办理法子》第十一条第（四）项划定的情况。

　　（1）经检验《迪哲（江苏）医药股分有限公司停止 2023年 6月 30日止上次召募资金利用状况陈述及鉴证陈述》，刊行人不存在私自改动上次召募资金用处未作改正，大概未经股东大会承认的情况，契合《办理法子》第十一条第（一）项的划定。

　　本弥补法令定见书是对《法令定见书》及《状师事情陈述》的弥补。本所已严厉实行法定职责，遵照了勤奋尽责和诚笃信誉准绳，对相干文件材料停止了须要及恰当的核对；关于没有间接证据质料的明天股市行情最新，本所状师依靠于相干当事人出具的证实文件揭晓定见。除本弥补法令定见书还有阐明外，当地点《法令定见书》《状师事情陈述》中声明的事项、释义等有关内容持续合用于本弥补法令定见书。

　　按照《审计陈述》《2023年半年度陈述》，刊行人 2023年 1-6月新增次要联系关系买卖状况以下：

　　本所按照《证券法》《办理法子》《状师事件所证券法令营业执业划定规矩（试行）》的请求特斯拉股票，根据状师行业公认的营业尺度、品德标准和勤奋尽责肉体，现出具弥补法令定见以下：

　　（2）本次刊行的召募资金将投资于“新药研发项目”、“国际尺度立异药财产化项目”和“弥补活动资金”，刊行人本次召募资金利用不属于持有财政性投资，不存在间接大概直接投资于以生意有价证券为次要营业的公司的状况，契合《办理法子》第十二条第（二）项的划定；

　　按照本所与刊行人签署的法令效劳和谈，本所承受刊行人的拜托担当刊行人本次刊行的专项法令参谋。本所已于 2023年 4月 20日就刊行人本次刊行出具了《北京市中伦状师事件所关于迪哲（江苏）医药股分有限公司 2023年度向特定工具刊行 A股股票的法令定见书》（以下简称“《法令定见书》”）和《北京市中伦状师事件所关于迪哲（江苏）医药股分有限公司 2023年度向特定工具刊行A股股票的状师事情陈述》（以下简称“《状师事情陈述》”）。因刊行人已通告《2023年半年度陈述》，更新了相干财政数据，故本所状师对刊行人自 2023年 1月 1日至 2023年 6月 30日时期能否存在影响刊行人本次刊行申请的状况的事项停止了公道核对，出具本弥补法令定见书。

　　停止本弥补法令定见书出具之日，刊行人本次刊行的核准和受权状况相较于《法令定见书》《状师事情陈述》未发作变革。

　　1. 刊行人未呈现相干法令、法例和《公司章程》划定的停止事由； 2. 刊行人的次要运营性资产不存在被采纳查封、拘留收禁、拍卖等强迫性步伐的情况；

　　4. 按照刊行人 2022年年度股东大会决定、《刊行预案》，本次向特定工具刊行股票采纳询价刊行方法，本次向特定工具刊行股票的订价基准日为刊行期首日。

　　（4）按照刊行人 2022年年度股东大会决定、《关于本次召募资金投向属于科技立异范畴的阐明》，刊行人本次召募资金利用项目将投资于科技立异范畴的营业，契合《办理法子》第十二条第（四）款的划定。

　　（3）按照刊行人《2022年年度陈述》《2023年半年度陈述》、刊行人现任董事、监事和初级办理职员别离填写的查询拜访表并经本所状师检索中国证监会及刊行人注册地所属派出机构、证券买卖所官方网站，刊行人现任董事、监事和初级办理职员近来三年及一期不存在遭到中国证监会行政惩罚，大概近来一年遭到证券买卖所公然斥责的情况，契合《办理法子》第十一条第（三）项的划定。

　　7．刊行人次要股东于初次公然辟行并上市时出具的《关于标准和削减联系关系买卖的声明与许诺》《关于公司管理及防备长处抵触事项的声明与许诺》；

　　本次刊行价钱不低于订价基准日前 20个买卖日（不含订价基准日）公司 A股股票买卖均价的 80%（订价基准日前 20个买卖日公司 A股股票买卖均价=订价基准日前 20个买卖日公司 A股股票买卖总额/订价基准日前 20个买卖日公司 A股股票买卖总量）。在前述刊行底价的根底上，终极刊行价钱将在公司获得中国证监会关于本次向特定工具刊行股票的赞成注册决议后，按拍照关划定，由公司董事会及其受权人士在股东大会受权范畴内与保荐机构（主承销商）按照刊行工具申购报价的状况，以市场询价方法肯定。刊行人本次向特定工具刊行股票价钱契合《办理法子》第五十六条、第五十七条落第五十八条之划定。

　　按照《审计陈述》《2023年半年度陈述》，刊行人2023年1-6月与联系关系方之间新增的对付金钱以下表所示：

　　公司无控股股东、实践掌握人。因而，公司不存在与控股股东、实践掌握人及其掌握的其他企业处置不异或类似营业的情况，不存在同业合作情况。

　　刊行人股东先辈制作、AZAB、ZYTZ、无锡迪喆、LAV Dizal、姑苏礼瑞、姑苏礼康、Imagination V在公司初次公然辟行并上市时已出具《关于标准和削减联系关系买卖的声明与许诺》，相干许诺持久有用。上述许诺已对刊行人相干股东、董事、监事及初级办理职员组成正当和有用的任务，可有用标准与刊行人之间的联系关系买卖。

　　2023年 4月 14日，刊行人召开 2022年年度股东大会，就上述事项审议经由过程了《关于变动注书籍钱、订正公司章程并打点工商变动注销的议案》明天股市行情最新。