（5）清理交收：T日经由过程出售代办署理机构提交的网上现金认购申请，由该出售代办署理机构解冻响应的认购资金，注销机构停止清理交收，并将有用认购数据发送出售和谐人，出售和谐人将实践到位的认购资金划往其预先开设的基金召募专户

　　（5）清理交收：T日经由过程出售代办署理机构提交的网上现金认购申请，由该出售代办署理机构解冻响应的认购资金，注销机构停止清理交收，并将有用认购数据发送出售和谐人，出售和谐人将实践到位的认购资金划往其预先开设的基金召募专户。

　　58、基金的转托管：指基金份额持有人在本基金的差别贩卖机构之间施行的变动所持基金份额贩卖机构的操纵

　　本基金将经由过程基金办理人的直销网点及基金代销机构的代销网点公然辟售。投资者可挑选网上现金认购和网下现金认购 2种方法。

　　广发证券按照相干法令法例和公司轨制的相干请求，订定了完美的内部掌握轨制，详细包罗《广发证券资产托管营业办理法子》、《广发证券资产托管营业信息表露办理划定》、《广发证券资产托管营业账户办理划定》、《广发证券资产托管营业基金估值核算办理划定》、《广发证券资产托管营业资金清理办理划定》、《广发证券公募基金投资监视办理划定》、《广发证券资产托管部营业信息失密与营业档案办理划定》、《广发证券资产托管营业应急办理划定》、《广发证券资产托管部从业职员办理划定》、《广发证券股分有限公司资产托管营业公然召募证券投资基金风险筹办金办理划定》等，包括了基金托管营业的账户办理、估值核算、资金清理、投资监视、内部掌握、风险办理、营业体系办理、失密和档案办理、应急处置、从业职员办理等局部营业环节。

　　投资人该当在基金办理人及其指定出售代办署理机构打点基金出售营业的停业场合，大概按基金办理人或出售代办署理机构供给的方法打点基金份额的认购。

　　基金条约见效后，持续 50个事情日呈现基金份额持有人数目不满 200人大概基金资产净值低于 5000万元情况的，本基金将按照基金条约的商定停止基金财富清理并停止，而无需召开基金份额持有人大会。因而，基金份额持有人将能够面对基金条约主动停止的风险。

　　（1）上市工夫最少一年；经由过程投资类指数的换手率测试及近 6个月日均成交额最少 2000万港币；持续三个近来财务年度皆有现金派息记载；及近来的完好财务年度派息比率必需为正数并未几于 100%。契合以下两个前提的证券将从指数候选名单中剔除：a.已往 12个月股价下跌超越 50%；b.已往 12个月股价表如今合伙历候选股票中排名最差的 10%。

　　网上现金认购是指投资者经由过程基金办理人指定的出售代办署理机构用上海证券买卖所网上体系以现金停止的认购；网下现金认购是指投资者经由过程基金办理人及其指定的出售代办署理机构以现金停止的认购。

　　华泰柏瑞基金办理有限公司（以下简称“基金办理人”或“办理人”或“本公司”）包管招募仿单的内容实在、精确、完好。本招募仿单经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，其实不表白其对本基金的投资代价和市场远景作出本质性判定或包管，也不表白投资于本基金没有风险。

　　本基金可到场融资及转融通证券归还营业。融资及转融通证券归还营业的风险包罗但不限于活动性风险、信誉风险、市场风险等，这些风险能够会给基金净值带来必然的负面影响和丧失。

　　列席职员：督察长或风险办理部总监可列席投资决议计划委员会合会。总司理能够提名其别人员列席投资决议计划委员会合会。

　　公司办理层在总司理指导下，当真施行董事会肯定的内部掌握计谋，为了有用贯彻公司董事会订定的运营目标及开展计谋，设立了投资决议计划委员会微风险掌握委员会，就基金投资微风险掌握等揭晓专业定见及倡议。

　　48、申购对价：指投资者申购基金份额时，按基金条约和招募仿单划定应托付的现金替换、现金差额及其他对价

　　45、赎回：指基金条约见效后，基金份额持有人按基金条约和招募仿单划定的前提请求将基金份额兑换为对价资产的举动

　　57、基金份额折算：指基金办理人按照基金运作的需求，在基金资产净值稳定的条件下，根据必然比例调解基金份额总额及基金份额净值的举动

　　33、基金条约见效日：指基金召募到达法令法例划定及基金条约划定的前提，基金办理人向中国证监会打点基金存案手续终了，并得到中国证监会书面确认的日期 34、基金条约停止日：指基金条约划定的基金条约停止事由呈现后，基金财富清理终了，清理成果报中国证监会存案并予以通告的日期

　　（5）防火墙准绳。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作该当别离，基金投资研讨基金和股票一样吗、决议计划、施行、清理、评价等部分和岗亭，该当在物理上和轨制上恰当断绝，以到达风险防备的目标；

　　柳智囊长教师：副总司理，硕士，2000-2001年任上海汽车团体财政有限公司财政，2001-2004年任华安基金办理有限公司初级基金核算员，2004年 7月参加华泰柏瑞基金办理有限公司，历任基金事件部总监、指数投资部总监、总司理助理兼指数投资部总监，现任公司副总司理兼指数投资部总监。2009年 6月起任上证盈余买卖型开放式指数证券投资基金的基金司理。2011年1月至 2020年 2月任华泰柏瑞上证中小盘 ETF基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF连接基金基金司理。2012年 5月起任华泰柏瑞沪深 300买卖型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300买卖型开放式指数证券投资基金连接基金的基金司理。2015年 2月起任指数投资部总监基金和股票一样吗。2015年 5月至 2025年 1月任华泰柏瑞中证 500买卖型开放式指数证券投资基金及华泰柏瑞中证 500买卖型开放式指数证券投资基金连接基金的基金司理。2018年 3月至 2018年 11月任华泰柏瑞锦利灵敏设置混淆型证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵敏设置混淆型证券投资基金的基金司理。

　　（7）违背现行有用的有关法令、法例、规章、基金条约和中国证监会的有关划定，走漏在任职时期知悉的有关证券、基金的贸易机密，还没有依法公然的基金投资内容、基金投资方案等信息；

　　办公地点：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011号港中旅大厦 18 楼

　　基金召募到达基金存案前提的，自基金办理人打点终了基金存案手续并获得中国证监会书面确认之日起，基金条约见效；不然基金条约不见效。基金办理人在收到中国证监会确认文件的越日对基金条约见效事件予以通告。基金办理人应将基金召募时期召募的资金存入特地账户，在基金召募举动完毕前，任何人不得动用。

　　本基金由基金办理人按照《基金法》、基金条约和其他有关法令法例划定召募，并经中国证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，其实不表白其对本基金的代价和收益做出本质性判定或包管，也不表白投资于本基金没有风险。

　　本基金由基金办理人按照《基金法》、《运作法子》、《贩卖法子》、基金条约及其他有关划定，并经 2024年 7月 17日中国证监会《关于准予华泰柏瑞恒生港股通高股息低颠簸买卖型开放式指数证券投资基金注册的批复》（证监答应【2024】1058号）注册召募。

　　1、本基金办理人许诺严厉服从现行有用的相干法令、法例、规章、基金条约和中国证监会的有关划定，成立健全内部掌握轨制，采纳有用步伐，避免违背现行有用的有关法令、法例、规章、基金条约和中国证监会有关划定的举动发作。

　　1、本基金接纳份额申购和份额赎回的方法，即申购和赎回均以份额申请； 2、本基金的申购对价、赎回对价包罗现金替换、现金差额及其他对价，详细以招募仿单及其更新为准；

　　本基金可设置召募范围上限，详细召募上限及范围掌握的计划详见基金份额出售通告或其他通告。若本基金设置召募范围上限，基金条约见效后不受此召募范围上限的限定。

　　①基金账户只能停止基金的现金认购和二级市场买卖；如投资者需求到场基金的申购、赎回，则应开立 A股账户。

　　9、上市买卖通告书：指《华泰柏瑞恒生港股通高股息低颠簸买卖型开放式指数证券投资基金上市买卖通告书》

　　10、法令法例：指中国现行有用并宣布施行的法令、行政法例、标准性文件、司法注释、行政规章和其他对基金条约当事人有束缚力的决议、决定、告诉等 11、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届天下群众代表大会常务委员会第五次集会经由过程，经 2012年 12月 28日第十一届天下群众代表大会常务委员会第三十次集会订正，自 2013年 6月 1日起施行，并经 2015年 4月 24日第十二届天下群众代表大会常务委员会第十四次集会《天下群众代表大会常务委员会关于修正等七部法令的决议》改正的《中华群众共和国证券投资基金法》及公布构造对其不时做出的订正 12、《贩卖法子》：指中国证监会 2020年 8月 28日公布、同年 10月 1日施行的《公然召募证券投资基金贩卖机构监视办理法子》及公布构造对其不时做出的订正 13、《信息表露法子》：指中国证监会 2019年 7月 26日公布、同年 9月 1日施行的《公然召募证券投资基金信息表露办理法子》及公布构造对其不时做出的订正 14、《运作法子》：指中国证监会 2014年 7月 7日公布、同年 8月 8日施行的《公然召募证券投资基金运作办理法子》及公布构造对其不时做出的订正

　　如将来本基金增长基金份额的种别，基金办理人在施行份额折算时，可对局部份额种别停止折算，也可按照需求只对此中部门种别的份额停止折算。基金办理人将采纳步伐确保各类别基金份额的对等权益，详细处置步伐以届时通告为准。

　　恒生港股通高股息低颠簸指数（“该指数”）由恒生指数有限公司按照恒生资讯效劳有限公司的受权公布及体例。恒生港股通高股息低颠簸指数的商标及称号由恒生资讯效劳有限公司全权具有。恒生指数有限公司及恒生资讯效劳有限公司已赞成华泰柏瑞基金办理有限公司可就恒生港股通高股息低颠簸买卖型开放式指数证券投资基金（“该产物”）利用及参考该指数，可是，恒生指数有限公司及恒生资讯效劳有限公司其实不就(i)该指数及其计较或任何与之有关的数据的精确性或完好性；或(ii)该指数或此中任何成分或其所包容的数据的合用性或合适性；或(iii)任何人士因利用该指数或此中任何成分或其所包容的数据而发生的成果，而向该产物的任何掮客或该产物持有人或任何别的人士作出包管或声明或包管，也不会就该指数供给或默示任何包管、份股分及系数的历程及基准，而不必作出告诉。在合用法令许可的范畴内，恒生指数有限公司或恒生资讯效劳有限公司不会因(i) 华泰柏瑞基金办理有限公司就该产物利用及/或参考该指数；或(ii)恒生指数有限公司在计较该指数时的任何失准、漏掉、失误或毛病；或(iii)与计较该指数有关并由任何别的人士供给的材料的任何失准、漏掉、失误﹑毛病或不完好；或(iv)任何掮客、该产物持有人或任何别的买卖该产物的人士，因上述缘故原由而间接或直接承受的任何经济或别的丧失负担当何义务或债权, 任何掮客、该产物持有人或任何别的买卖该产物的人士不得因该产物，以任何情势向恒生指数有限公司及/或恒生资讯效劳有限公司停止索偿、法令动作或法令诉讼。

　　72、港股通：指本地投资者拜托本地证券公司，经由过程本地与香港股票市场买卖互联互通机制生意划定范畴内的香港结合买卖所上市的股票

　　（2）经由过程出售代办署理机构停止网上现金认购的投资者，认购以基金份额申请基金和股票一样吗，认购佣金、认购金额的计较公式为：

　　42、《营业划定规矩》：指基金办理人、上海证券买卖所、中国证券注销结算有限义务公司及基金贩卖机构的相干营业划定规矩及其不时做出的订正

　　本基金属于股票型基金中的指数型基金，接纳完整复制的被动式投资战略，具有与标的指数和标的指数所代表的股票市场类似的风险收益特性：一方面，相对混淆型基金、债券型基金与货泉市场基金而言，其风险和收益较高；另外一方面，相对接纳抽样复制的指数型基金而言，其风险和收益特性将更能与标的指数连结根本分歧。

　　本招募仿单根据《中华群众共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公然召募证券投资基金运作办理法子》（以下简称《运作法子》）、《公然召募证券投资基金贩卖机构监视办理法子》（以下简称《贩卖法子》）、《公然召募证券投资基金信息表露办理法子》（以下简称《信息表露法子》）、《证券投资基金信息表露内容与格局原则第 5号》、《公然召募开放式证券投资基金活动性风险办理划定》（以下简称《活动性风险办理划定》）、《公然召募证券投资基金运作指引第 3号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）等有关法令法例和《华泰柏瑞恒生港股通高股息低颠簸买卖型开放式指数证券投资基金基金条约》（以下简称基金条约或《基金条约》）编写。

　　50、标的指数：指恒生指数有限公司体例并公布的恒生港股通高股息低颠簸指数及其将来51、完整复制法：指一种跟踪指数的办法。经由过程购置标的指数中的一切成分证券，而且根据每种成分证券在标的指数中的权重肯定购置的比例以构建指数组合，到达复制指数的目标 52、现金替换：指申购、赎回过程当中，投资者按基金条约和招募仿单的划定，用于替换组合证券中局部或部门证券的必然数目的现金

　　基金份额上市买卖后，有以下情况之一的，上海证券买卖所可停止基金的上市买卖，并报中国证监会存案：

　　基金办理人自基金条约见效之日起不超越 3个月开端打点赎回，详细营业打点工夫在赎回开端通告中划定。

　　韩勇师长教师：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监视办理委员会，2007年 7月至 2011年 9月任华安基金办理有限公司副总司理。2011年 10月参加华泰柏瑞基金办理有限公司。

　　2、片面性准绳。资产托管营业风险办理应涵盖能够呈现的一切风险范例，应浸透到决议计划、施行、监视、反应等各个环节，风险掌握应落实到营业触及的一切岗亭、一切环节，包罗事前风险掌握、事中风险监控、过后风险陈述和处置。

　　9、根据《基金法》、基金条约及其他有关划定调集基金份额持有人大会或共同基金托管人、基金份额持有人依法调集基金份额持有人大会；

　　陆春景师长教师：董事，学士，2009年 5月参加华泰证券，曾任收集金融部互联网运营团队卖力人、用户体验与设想团队卖力人、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。

　　本基金召募期完毕前得到基金贩卖营业资历的上海证券买卖所会员可经由过程上海证券买卖所网上体系打点本基金的网上现金认购营业。

　　68、划定序言：指契合中国证监会划定前提的用以停止信息表露的天下性报刊及《信息表露法子》划定的互联网网站（包罗基金办理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子表露网站）等序言

　　基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发作调解，但调解后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发作变革。基金份额折算对基金份额持有人的权益无本质性影响（除因尾数处置而发生的损益外），无需召开基金份额持有人大会审议。

　　房伟力师长教师：副总司理，硕士，1997-2001年任上海证券买卖所注销结算公司交收体系开辟司理，2001-2004年任华安基金办理有限公司基金注销及结算部分总监，2004-2008年 5月任华泰柏瑞基金办理有限公司总司理助理。

　　7、基金产物材料提要：指《华泰柏瑞恒生港股通高股息低颠簸买卖型开放式指数证券投资基金基金产物材料提要》及其更新

　　（六）相干法令法例、中国证监会、注销机构及上海证券买卖所对基金上市买卖的划定规矩等相干划定内容停止调解的，基金条约响应予以修正，并根据新划定施行，且此项修正不必召开基金份额持有人大会。

　　议相干商定，基金托管人对基金的投资范畴和投资工具、基金投融资比例、基金投资制止举动、基金到场银行间债券市场、基金资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及支出肯定、基金收益分派、信息表露等停止监视。

　　本招募仿单按照本基金的基金条约编写，并经中国证监会注册。基金条约是商定基金当事人之间权益、任务的法令文件。基金投资者自依基金条约获得基金份额，即成为基金份额持有人和基金条约确当事人，其持有基金份额的举动自己即表白其对基金条约的认可和承受，并根据《基金法》、基金条约及其他有关划定享有权益、负担当务。基金投资者欲理解基金份额持有人的权益和任务，应具体查阅基金条约。

　　贩卖机构对认购申请的受理其实不代表该申请必然胜利，而仅代表贩卖机构的确领受到认购申请。认购确实认以注销机构或基金办理人确实认成果为准。关于认购申请及认购份额确实认状况，投资人应实时查询并妥帖利用正当权益。

　　基金条约见效后，具有以下前提的，基金办理人可根据《上海证券买卖所证券投资基金上市划定规矩》，向上海证券买卖所申请基金份额上市：

　　（十）刊行连接基金、增设新的份额种别或开通场外申购、赎回等相干营业 在不违背法令法例及对基金份额持有人长处无本质倒霉影响的条件下基金有哪些范例，基金办理人可按照份额种别，或开通场外申购、赎回等相干营业并订定、宣布响应的买卖划定规矩等，而无需召开基金份额持有人大会审议。

　　1、合规性准绳。连结风险办理政策与羁系部分请求相分歧，并把羁系划定作为营业展开微风险办理应顺从的最根本请求。

　　基金条约见效后，本基金接纳现金申购赎回方法，即全现金替换，基金办理人代买代卖的形式，申购对价、赎回对价包罗现金替换、现金差额及其他对价。将来在上海证券买卖所和注销机构体系许可的状况下，基金办理人可决议增长本基金组合证券的申购赎回方法，申购对价、赎回对价包罗组合证券、现金替换、现金差额及其他对价，并在施行前按照有关划定在划定序言上予以通告，无需召开基金份额持有人大会。

　　本基金办理人没有拜托或受权任何其别人供给未在本招募仿单中载明的信息，或对本招募仿单作任何注释大概阐明。

　　25、基金份额持有人：指依基金条约和招募仿单正当获得基金份额的投资人 26、基金贩卖营业：指基金办理人或贩卖机构为投资人开立基金买卖账户，宣扬推介基金，打点基金份额出售、申购、赎回及供给基金买卖账户信息查询等举动 27、贩卖机构：指华泰柏瑞基金办理有限公司和契合《贩卖法子》和中国证监会划定的其他前提，获得基金贩卖营业资历并与基金办理人签署了基金贩卖效劳和谈，打点基金贩卖营业的机构

　　汇率公道价包罗中证指数有限公司在公布和计较境外指数产物中接纳的及时汇率价钱、基金办理人与基金托管人约定的其他公道价钱等。

　　经由过程基金办理人停止网下现金认购的有用认购资金在召募时期发生的利钱，将折算为基金份额归投资者一切，此中利钱转份额以基金办理人的记载为准；网上现金认购和经由过程出售代办署理机构停止网下现金认购的有用认购资金在注销机构清理交收后至划入基金托管专户前发生的利钱，计入基金财富，不折算为投资者基金份额。

　　广发证券于 2014年 5月获得中国证监会批准证券投资基金托管资历。广发证券严厉实行基金托管人的各项职责，不竭增强风险办理和内部掌握，确保基金资产的完好性和自力性，实在保护基金份额持有人的正当权益，供给高质量的基金托管效劳。停止 2024年 12月 31日，广发证券托管的公然召募证券投资基金共 75只。

　　5、基金办理人可按照相关法令法例，挑选其他契合请求的机构代剃头售本基金，并实时在基金办理人网站公示。

　　经由过程出售代办署理机构停止网下现金认购的认购金额的计较：同经由过程出售代办署理机构停止网上现金认购的认购金额的计较。

　　本基金自基金份额出售之日起 3个月内，在基金召募份额总额很多于 2亿份，基金召募金额很多于 2亿元群众币且基金认购人数很多于 200人的前提下，基金召募期届满或基金办理人根据法令法例及招募仿单能够决议截至基金出售，并在 10日内延聘法定验资机构验资，自收到验资陈述之日起 10日内，向中国证监会打点基金存案手续。

　　（3）操纵基金财富大概职务之便为基金份额持有人之外的第三人谋取长处； （4）向基金份额持有人违规许诺收益大概负担丧失；

　　李茜密斯：曾任职于上海市虹口区金融效劳局。2015年3月参加华泰柏瑞基金办理有限公司，历任指数投资部助理研讨员、研讨员。2019年11月至2022年12月任上证中小盘买卖型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞上证中小盘买卖型开放式指数证券投资基金连接基金的基金司理。2019年11月起任上证盈余买卖型开放式指数证券投资基金的基金司理。2020年12月起任华泰柏瑞中证光伏财产买卖型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证港股通50买卖型开放式指数证券投资基金的基金司理。2021年1月起任华泰柏瑞中证沪港深互联网买卖型开放式指数证券投资基金的基金司理。2021年2月至2024年5月任华泰柏瑞中证智能汽车主题买卖型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证动遨游戏买卖型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证稀本地货业买卖型开放式指数证券投资基金的基金司理。2021年3月至2025年1月任华泰柏瑞中证1000买卖型开放式指数证券投资基金的基金司理。2021年3月起任华泰柏瑞中证物联网主题买卖型开放式指数证券投资基金的基金司理。2021年9月至2024年9月任华泰柏瑞中证港股通50买卖型开放式指数证券投资基金倡议式连接基金的基金司理基金有哪些范例。2021年11月起任华泰柏瑞上证盈余买卖型开放式指数证券投资基金连接基金的基金司理。2022年1月起任华泰柏瑞中证沪港深云计较财产买卖型开放式指数证券投资基金的基金司理。2022年4月起任华泰柏瑞中证港股通高股息投资买卖型开放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2022年12月起任华泰柏瑞中证香港 300 金融效劳买卖型开放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。

　　56、最小申购、赎回单元：指申购份额、赎回份额的最低数目，投资者申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍

　　7、计较并通告基金净值信息，肯定基金份额申购、赎回对价，体例申购赎回清单；按划定受理申购和赎回申请，实时、足额付出赎回对价；采纳恰当公道的步伐使计较基金份额认购价钱、申购和赎回对价的办法契合基金合划一法令文件的划定；

　　30、注销营业：指基金注销、存管、过户、清理和结算营业，详细内容包罗投资人基金账户的成立和办理、基金份额注销、基金贩卖营业及基金买卖确实认、清理和结算、代剃头放盈余、成立并保管基金份额持有人名册和打点非买卖过户等

　　掌握举动包罗自我掌握、职责别离、监察考核、什物掌握、功绩评价、严厉受权、资产别离、危急处置等政策、法式或步伐。

　　田中荣治师长教师：自力董事，硕士，曾任职于野村证券股份有限公司、瑞穗证券亚洲有限公司、野村国际（香港）有限公司、野村资产办理香港有限公司。2022年 9月至今任中国国际金融日本股份有限公司代表取消役社长。

　　广发证券具有完整的营业系统、平衡的营业构造，凸起的中心合作力。具有投资银行、财产办理、买卖及机构和投资办理四大营业板块，具有全营业派司。公司铸造综合金融效劳气力，次要运营目标持续多年稳居中国券商前线，在多项中心营业范畴中构成了抢先劣势，研讨、资产办理、财产办理等位居前线。停止 2024年 12月 31日，团体总资产 7,587.45亿元，归属于上市公司股东的一切者权益为 1,476.02亿元，2024年停业支出为 271.99亿元，停业利润为 114.68亿元，归属于上市公司股东的净利润为 96.37亿元。

　　8、基金份额出售通告：指《华泰柏瑞恒生港股通高股息低颠簸买卖型开放式指数证券投资基金基金份额出售通告》

　　基金条约见效后，持续 20个事情日呈现基金份额持有人数目不满 200人大概基金资产净值低于 5000万元情况的，基金办理人该当在按期陈述中予以表露；持续 50个事情日呈现基金份额持有人数目不满 200人大概基金资产净值低于 5000万元情况的，本基金将按照基金条约的商定停止基金财富清理并停止，而无需召开基金份额持有人大会。

　　基金办理人将在开端申购、赎回营业前在基金办理人网站公示申购赎回代办署理券商的名单，并可根据实践状况增长或削减申购赎回代办署理券商，并在基金办理人网站公示。

　　王文慧密斯：副总司理，经济学硕士。2005年 2月参加华泰柏瑞基金办理有限公司，历任第一营销中间总监、第二营销中间总监、机构理财部总监、机构营业一部总监、华中营销中间总监、券商营业部总监、总司理助理兼券商营业部总监，现任公司副总司理兼券商营业部总监。

　　（1）健全性准绳。内部掌握必需笼盖公司各个部分和各级岗亭，并浸透到各项营业历程，涵盖决议计划、施行、监视、反应等各个运营环节；

　　居处：中国（上海）自在商业实验区民活路 1199弄上海证大五道口广场 1号 17层 法定代表人：贾波

　　本基金的开放日为港股通、上海证券买卖所同时一般开放买卖的事情日。开放日的开放时为准。若本基金投资触及的证券买卖所买卖工夫变动或发作其他特别状况，本基金开下班夫能够停止响应的调解。请投资人存眷本基金的开放日及开下班夫，制止影响申购或赎回摆设。

　　64、基金资产总值：指基金具有的各种有价证券、银行存款本息、基金应收金钱及其他资产的代价总和

　　49、赎回对价：指投资者赎回基金份额时，基金办理人按基金条约和招募仿单划定应托付给赎回人的现金替换、现金差额及其他对价

　　原题目:港盈余 : 华泰柏瑞恒生港股通高股息低颠簸买卖型开放式指数证券投资基金更新的招募仿单2025年第1号(申购赎回替换法式调解)

　　港盈余 (520890): 华泰柏瑞恒生港股通高股息低颠簸买卖型开放式指数证券投资基金更新的招募仿单2025年第1号(申购赎回替换法式调解)

　　投资人在开放日打点基金份额的申购和赎回，详细打点工夫为港股通、上海证券买卖所同时一般开放买卖的开放日的买卖工夫，但基金办理人按照法令法例、中国证监会的请求或基金条约的划定通告停息申购、赎回时除外。

　　本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融衍生东西，带有必然的投资杠杆，可放大指数的损益；同时，股指期货可停止反向卖空买卖。因而，其投资风险高于传统证券。本基金将按照风险办理的准绳，以套期保值为目标，严厉服从法令法例划定和基金条约商定的投资比例，掌握股指期货的投资风险。

　　在肯定申购开端与赎回开端工夫后，基金办理人应在申购、赎回开放日前按照《信息表露法子》的有关划定在划定序言上通告申购与赎回的开端工夫。

　　2、本基金办理人许诺严厉服从《中华群众共和国证券法》、《基金法》及有关法令法例，成立健全的内部掌握轨制，采纳有用步伐，避免以下举动发作：

　　本基金的投资范畴包罗存托凭据。存托凭据是新证券种类，本基金投资境内存托凭据在负担境内上市买卖股票投资的配合风险外，还将负担与存托凭据、立异企业刊行、境外刊行人和买卖机制相干的特有风险。

　　55、基金份额参考净值：指基金办理人大概基金办理人拜托的指数效劳机构按照申购赎回清单和组合证券内各只证券的及时成交数据和汇率数据计较并由上海证券买卖地点买卖工夫内公布的基金份额参考净值，简称 IOPV

　　本基金基金份额在上海证券买卖所的上市买卖需依照《上海证券买卖所买卖划定规矩》、《上海证券买卖所证券投资基金上市划定规矩》基金和股票一样吗、《上海证券买卖所买卖型开放式指数基金营业施行细则》等有关划定。

　　经由过程基金办理人停止网下现金认购的投资者，认购以基金份额申请，认购用度、认购金额的计较公式为：

　　5、本基金申购、赎回的币种为群众币；基金办理人能够在不违背法令法例划定的状况下，增长其他币种的申购、赎回，其他币种申购、赎回的详细划定规矩届时将另行通告； 6、打点申购、赎回营业时，该当遵照基金份额持有人长处优先准绳，确保投资者的正当权益不受损伤并获得公允看待。（未完）

　　本基金是跟踪恒生港股通高股息低颠簸指数的买卖型开放式基金，投本钱基金能够碰到的风险包罗：标的指数报答与股票市场均匀报答偏离的风险、标的指数颠簸的风险、基金投资组合报答与标的指数报答偏离的风险、跟踪偏差掌握未达商定目的的风险、成分股停牌的风险、指数体例机构截至效劳的风险、基金份额二级市场买卖价钱折溢价的风险、参考 IOPV决议计划和IOPV计较毛病的风险、退市风险、投资者申购失利的风险、投资者赎回失利的风险、退补现金替换方法的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构效劳的风险、办理风险与操风格险、手艺风险、活动性风险、港股通标的股票的投资风险、资产撑持证券的投资风险、股指期货的投资风险、到场融资及转融通证券归还营业的风险、投资于存托凭据的风险、开放日及开下班夫风险、基金条约主动停止的风险、本基金法令文件风险收益特性表述与贩卖机构基金风险评价能够不分歧的风险基金有哪些范例、不成抗力等等。

　　投资者认购本基金时需具有上海证券账户，上海证券账户是指上海证券买卖所 A股账户或上海证券买卖所证券投资基金账户，但需留意：利用基金账户只能到场本基金的现金认购和二级市场买卖，如投资者需求到场基金的申购、赎回，则应利用 A股账户。

　　2、在基金召募限期届满后 30日内返还投资者已交纳的金钱，并加计银行同期存款利钱； 3、如基金召募失利，基金办理人、基金托管人及贩卖机构不得恳求报答。基金办理人、基金托管人和贩卖机构为基金召募付出之统统用度应由各方各自负担。

　　3、自基金条约见效之日起，以诚笃信誉、勤奋尽责的准绳办理和使用基金财富，成立健全内部风险掌握、监察与考核、财政办理及人事办理等轨制，包管所办理的基金财富和基金办理人的财富互相自力，对所办理的差别基金财富别离办理、别离记账，停止证券投资； 4、根据基金条约的商定肯定基金收益分派计划，实时向基金份额持有人分派收益； 5、停止基金管帐核算并体例基金财政管帐陈述；

　　53、现金差额：指最小申购、赎回单元的资产净值与按当日开盘价计较的最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现金替换之差；投资者申购、赎回时对付出或应得到的现金差额按照最小申购、赎回单元对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计较 54、预估现金差额：指由基金办理人计较并在 T日申购赎回清单中宣布确当日现金差额预估值，预估现金差额由申购赎回代办署理券商预先解冻

　　5、托管和谈：指基金办理人与基金托管人就本基金签署之《华泰柏瑞恒生港股通高股息低颠簸买卖型开放式指数证券投资基金托管和谈》及对该托管和谈的任何有用订正和弥补 6、招募仿单或本招募仿单：指《华泰柏瑞恒生港股通高股息低颠簸买卖型开放式指数证券投资基金招募仿单》及其更新

　　1、依法召募基金，打点大概拜托经中国证监会认定的其他机构代为打点基金份额的出售、申购、赎回、转换和注销事件；

　　4、自力性准绳。公司的风险掌握相干部分，包罗合规与法令事件部、风险办理部、考核部等，均应连结高度的自力性，各自从自力的风险掌握角度动身，对资产托管营业的风险停止办理。

　　满黎师长教师：副总司理，硕士。曾任华安基金办理有限公司北京分公司初级董事总司理，国联安基金办理有限公司副总司理，金鹰基金办理有限公司副总裁，万家基金办理有限公司副总童辉师长教师：首席信息官，硕士。1997-1998年任上海众恒信息财产有限公司法式员，1998-2004年任国泰基金办理有限公司信息手艺部司理，2004年 4月参加华泰柏瑞基金办理有限公司，现任首席信息官兼信息手艺部总监。

　　20、基金条约当事人：指受基金条约束缚，按照基金合共享有权益并负担当务的法令主体，包罗基金办理人、基金托管人和基金份额持有人

　　基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必需现金替换成分证券的替换金额+申购赎回清单中退补现金替换成分证券的数目、最新成交价和汇率公道价的乘积之和＋申购赎回清单中的预估现金部门）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。

　　卢龙威师长教师：监事，学士，曾任职于毕马威管帐师事件所、安永管帐师事件所、华为手艺有限公司、荷兰银行（香港）、英美烟草（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香港），2014年10月参加柏瑞投资亚洲有限公司，现任柏瑞投资亚洲有限公司环球税务主管兼亚太区财政总监。

　　32、基金账户：指注销机构为投资人开立的、记载其持有的、基金办理人所办理的基金份额余额及其变更状况的账户

　　若因上述 1、3、4、5项等缘故原由使本基金停止上市的，本基金将由买卖型开放式指数基金变动加跟踪标的指数的非上市开放式指数基金，无需召开基金份额持有人大会审议。若届时，基金办理人已有跟踪该标的指数的指数基金，则基金办理人将本着保护投资人正当权益的准绳，实行恰当的法式后与该指数基金兼并大概拔取其他适宜的指数作为标的指数。

　　田汉卿密斯：副总司理。曾在美国巴克莱环球投资办理有限公司（BGI ）担当投资司理， 2012年 8月参加华泰柏瑞基金办理有限公司，2013年 8月起任华泰柏瑞量化加强混淆型证券投资基金的基金司理，2013年 10月起任公司副总司理，2014年 12月至 2020年 7月任华泰柏瑞量化优选灵敏设置混淆型证券投资基金的基金司理，2015年 3月起任华泰柏瑞量化先行混淆型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015年 3月至 2020年 7月任华泰柏瑞量化驱动灵敏设置混淆型证券投资基金的基金司理，2015年 6月至 2021年 11月任华泰柏瑞量化聪慧灵敏设置混淆型证券投资基金的基金司理，2015年 6月起任华泰柏瑞量化绝对收益战略按期开放混淆型倡议式证券投资基金的基金司理。2016年 5月起任华泰柏瑞量化对冲妥当收益按期开放混淆型倡议式证券投资基金的基金司理。2017年 3月至 2018年 11月任华泰柏瑞惠利灵敏设置混淆型证券投资基金的基金司理。2017年 5月起任华泰柏瑞量化创优灵敏设置混淆型证券投资基金的基金司理。2017年 9月起任华泰柏瑞量化阿尔法灵敏设置混淆型证券投资基金的基金司理。

　　69、活动性受限资产：指因为法令法例、羁系、条约或操纵停滞等缘故原由没法以公道价钱予以变现的资产，包罗但不限于到期日在 10个买卖日以上的逆回购与银行按期存款（含和谈商定有前提提早支取的银行存款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公然辟行股票、资产撑持证券、因刊行人债权违约没法停止让渡或买卖的债券等

　　基金办理人能够按照实践状况依法决议本基金开端打点申购的详细日期，详细营业打点工夫在申购开端通告中划定。

　　2018年 3月至 2018年 10月任华泰柏瑞泰利灵敏设置混淆型证券投资基金的基金司理。2018年4月起任华泰柏瑞 MSCI中国 A股国际通买卖型开放式指数证券投资基金的基金司理。2018年10月起任华泰柏瑞 MSCI中国 A股国际通买卖型开放式指数证券投资基金连接基金的基金司理。2018年 12月起任华泰柏瑞中证盈余低颠簸买卖型开放式指数证券投资基金的基金司理。

　　广发证券是海内首批综合类证券公司，前后于 2010年和 2015年别离在深圳证券买卖所及香港结合买卖一切限公司主板上市（股票代码：000776.SZ，。停止 2024年 12月 31日，公司共设立证券停业部 330家。

　　（4）认购手续：投资者在认购本基金时，需按贩卖机构的划定，到贩卖网点打点相干认购手续，并备足认购资金。网下现金认购申请提交后不得打消。

　　基金份额折算是指基金办理人按照基金运作的需求，在基金资产净值稳定的条件下，根据必然比例调解基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金办理人向注销机构申请打点，并由注销机构停止基金份额的变动注销。

　　杨智雅密斯：董事，硕士，曾就任于升强产业股分有限公司，华之杰国际贸易参谋有限公司，1992年 4月至 1996年 12月任 AIG盟国证券投资参谋股分有限公司办理部司理，1997年1月至 2001年 7月任 AIG盟国证券投资信任股分有限公司办理部司理、资深司理、协理，2001年 7月至 2010年 2月任 AIG盟国证券投资参谋股分有限公司副总司理、总司理、董事长暨总司理。2010年 2月至今任柏瑞证券投资参谋股分有限公司董事长暨总司理、总司理。

　　2020年 11月起任华泰柏瑞量化创盈混淆型证券投资基金的基金司理。2020年 12月起任华泰柏瑞量化创享混淆型证券投资基金的基金司理。2021年 12月起任华泰柏瑞中证 500加强战略买卖型开放式指数证券投资基金的基金司理。2022年 4月起任华泰柏瑞中证 500指数加强型证券投资基金的基金司理。本科与研讨生结业于清华大学, MBA结业于美国加州大学伯克利分校哈斯商学院。

　　注册地点：中国（上海）自在商业实验区民活路 1199弄上海证大五道口广场 1号 17层 办公地点：中国（上海）自在商业实验区民活路 1199弄上海证大五道口广场 1号 17层 法定代表人：贾波

　　王溯舸师长教师：副总司理，硕士，1997-2000年任深圳特区证券公司总司理助理、副总司理，2001-2004年任华泰证券股分有限公司受托资产办理总部总司理。

　　假如召募限期届满，未满意基金存案前提，基金办理人该当负担以下义务： 1、以其固有财富负担因召募举动而发生的债权和用度；

　　46、申购、赎回清单：指由基金办理人体例的用以通告申购对价、赎回对价等信息的文件 47、组合证券：目标的指数所包罗的局部或部门证券

　　（6）本钱效益准绳。公司使用科学化的运营办理办法低落运作本钱，进步经济效益，以公道的掌握本钱到达最好的内部掌握结果。

　　符正当律法例划定的可投资于证券投资基金的小我私家投资者、机构投资者、及格境外投资者和法令法例或中国证监会许可购置证券投资基金的其他投资人。

　　本基金详细出售工夫在基金份额出售通告中表露。按照《运作法子》的划定，假如本基金在上述工夫段内未到达基金条约见效的法定前提、或基金办理人按照市场状况需求耽误基金份额出售的工夫，本基金可持续贩卖，但召募期自基金份额出售之日起最长不超越 3个月。同时也可按照认购和市场状况提早完毕出售，并实时通告。

　　韩勇师长教师：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监视办理委员会，2007年 7月至 2011年 9月任华安基金办理有限公司副总司理。2011年 10月参加华泰柏瑞基金办理有限公司。

　　广发证券资产托管部次要职员均具有多年基金、证券、银行等金融机构从业阅历或管帐师事件所审计经历，从业经历丰硕，具有基金从业资历，熟习基金托督工作。资产托管部员工学历均在本科以上，专业布景涵盖了金融、法令、管帐、统计、计较机等范畴，是一支诚笃勤奋、主动朝上进步的专业从业职员步队。

　　成员：副总司理王溯舸师长教师；副总司理田汉卿密斯；总司理助理沈雪峰密斯；总司理助理董辰师长教师；总司理助理莫倩密斯；自动权益投资总监方纬师长教师；投资一部总监杨景涵师长教师；自动权益投资副总监吕慧建师长教师。

　　公司风险掌握职员按期评价公司风险情况，范畴包罗一切能对运营目的发生负面影响的内部和内部身分，评价这些身分对公司整体运营目的发生影响的水平及能够性，并将评价陈述报公司董事会及高层办理职员。

　　15、《活动性风险办理划定》：指中国证监会 2017年 8月 31日公布、同年 10月 1日施行的《公然召募开放式证券投资基金活动性风险办理划定》及公布构造对其不时做出的订正 16、《指数基金指引》：指中国证监会 2021年 1月 18日公布、同年 2月 1日施行的《公然召募证券投资基金运作指引第 3号——指数基金指引》及公布构造对其不时做出的订正 17、买卖型开放式指数证券投资基金：指《上海证券买卖所买卖型开放式指数基金营业施行细则》界说的“买卖型开放式指数基金”，简称“ETF”

　　29、申购赎回代办署理券商：指契合《贩卖法子》和中国证监会划定的其他前提，由基金办理人指定的打点本基金申购、赎回营业的证券公司

　　在本招募仿单中，除非辞意还有所指，以下词语或简称具有以下寄义： 1、基金或本基金：指华泰柏瑞恒生港股通高股息低颠簸买卖型开放式指数证券投资基金 2、基金办理人：指华泰柏瑞基金办理有限公司

　　基金托管人发明基金办理人违背《中华群众共和国证券投资基金法》等有关法令法例划定或基金条约、基金托管和谈相干商定的举动，应实时以书面情势告诉基金办理人限日改正，基金办理人收到告诉后应实时查对，并以书面情势对基金托管人收回回函确认。在限日内，基金托管人有权随时对告诉事项停止复查，催促基金办理人矫正。基金办理人对基金托管人告诉的违规事项未能在限日内改正的，基金托管人应陈述中国证监会。基金托管人发明基金办理人有严重违规举动，应立刻陈述中国证监会，同时告诉基金办理人限日改正。

　　尹雷师长教师：自力董事，硕士，曾任深圳证券买卖所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基金施行董事、阿里巴巴团体投资总监基金有哪些范例、阿里巴巴影业团体副总裁、海南阿里影业文明财产基金总裁，2019年至今任厦门云尚汇影影视文明有限公司董事长。

　　（2）净股息率排名最高的 75只合伙历证券会被鉴别入围；净股息率=除税后之每股派息/股息数据停止日之收时价格。每股股息是参照检验停止日前十二个月以除息日计较收到的现金股息，如股票每半年（或每季）派发股息，即近来 2期（或 4期）的总股息；股息数据停止日前 12个月内曾变动财务年度年结日之证券，倘为非现有成分股，将会在成分股挑选过程当中被解除；倘为现有成分股，则以近来一个完好财务年度之股息作评审；如证券的净股息率高于 7%，其净股息率将会被再度检视并从头计较，任何一次性现金之派息将被剔除；当选的 75只证券会按其年化波幅（即已往 12个月至指数检验停止日时期的逐日对数报答之尺度偏向）作升序布列；排名最高的 50只证券会被选为成分股。

　　18、连接基金：指将绝大大都基金财富投资于本基金，与本基金的投资目的相似，严密跟踪功绩比力基准，寻求跟踪偏离度和跟踪偏差最小化，接纳开放式运作方法的基金 19、中国证监会：指中国证券监视办理委员会

　　华泰柏瑞恒生港股通高股息低颠簸买卖型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）按照 2024年 7月 17日中国证券监视办理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予华泰柏瑞恒生港股通高股息低颠簸买卖型开放式指数证券投资基金注册的批复》（证监答应[2024]1058号）停止召募。本基金的基金条约于 2024年 9月 4日正式见效。

　　本次招募仿单更新次要触及申购赎回替换金额处置法式调解，并已对响应内容做出了更新，基金办理人相干信息停止日为 2025年 3月 31日。

　　基金办理人该当在收到上海证券买卖所停止基金上市的决议之日起按照《信息表露法子》的划定公布基金停止上市通告。

　　（若合用牢固用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额＋牢固用度） 认购佣金由出售代办署理机构在投资者认购确认时收取，投资者需以现金方法交纳认购佣金。

　　60、基金收益：指基金投资所得盈余、股息、债券利钱、生意证券价差、银行存款利钱、已完成的其他正当支出及因使用基金财富带来的本钱和用度的节省

　　基金办理人许诺本招募仿单不存在任何虚伪纪录、误导性陈说大概严重漏掉，并对实在在性、精确性、完好性负担法令义务。本基金是按照本招募仿单所载明的材料申请召募的。

　　4、基金条约：指《华泰柏瑞恒生港股通高股息低颠簸买卖型开放式指数证券投资基金基金条约》及对基金条约的任何有用订正和弥补

　　（3）自力性准绳。公司在精简的根底上设立可以充实满意运营运作需求的机构、部分和岗亭，各机构、部分和岗亭本能机能上连结相对自力。内部掌握的查抄评价部分必需自力于内部掌握的成立和施行部分；

　　刘晓冰师长教师：监事长。1993年 12月进入华泰证券股分有限公司，曾任无锡束缚西路停业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路停业部卖力人，无锡都会中间停业部总司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股分有限公司姑苏分公司总司理。

　　内部监控由公司风险办理与审计委员会、督察长、风险掌握委员会和法令监察部等部分在各自的权柄范畴内展开。本公司设立了自力于各营业部分的法令监察部，此中监察考核职员实行内部考核本能机能，查抄、评价公司内部掌握轨制公道性、完整性和有用性，监视公司内部掌握轨制的施行状况，提醒公司内部办理及基金运作中的风险，实时提出改良定见，增进公司内部3、基金办理人关于内部掌握的声明

　　周俊梁师长教师：财政总监，硕士基金和股票一样吗。曾任普华永道中天管帐师事件所审计司理、渣打银行（中国）有限公司财政部初级司理、大华银行（中国）有限公司财政部第一副总裁，2015年 10月参加华泰柏瑞基金办理有限公司，现任公司财政总监。

　　②当日打点指定买卖或转指定买卖的投资者当日没法停止认购，倡议投资者在停止认购的1个事情日前打点指定买卖或转指定买卖手续。

　　（五）在不违背法令法例及不损伤基金份额持有人长处的条件下，本基金能够申请在包罗境交际易地点内的其他证券买卖所上市买卖，而无需召开基金份额持有人大会审议。

　　股权构造：柏瑞投资有限义务公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股分有限公司 49%、姑苏新区高新手艺财产股分有限公司 2%。

　　11、以基金办理人名义，代表基金份额持有人长处利用诉讼权益大概施行其他法令举动； 12、构造并参与基金财富清理小组，到场基金财富的保管、清算、估价、变现和分派； 13、中国证监会划定的其他职责。

　　任何掮客、持有人或任何别的人士，须在完整理解此免责声明，而且不克不及依靠恒生指数有限公司及恒生资讯效劳有限公司的状况下买卖该产物。为制止发生疑问，本免责声明不组成任何掮客、持有人或任何别的人士与恒生指数有限公司及/或恒生资讯效劳有限公司之间的任何合约或准合约干系，也不该视作已组成这类干系。任何投资者如认购或购置该产物权益，该投资者将被视为已认可、了解并承受此免责声明并受其束缚，和认可、了解并承受该产物所利用之该指数数值为恒生指数有限公司酌情计较的成果。

　　投资者认购（或申购）本基金时应当真浏览本基金的招募仿单、基金条约及基金产物材料提要。基金办理人倡议投资者按照本身的风险收益偏好，挑选合适本人的基金产物，而且中持久持有。

　　（七）若上海证券买卖所、中国证券注销结算有限义务公司增长了基金上市买卖的新功用，基金办理人能够在实行恰当的法式后增长响应功用，无需召开基金份额持有人大会。

　　孙茂竹师长教师：自力董事，硕士，1987年 6月至 2019年 2月任中国群众大学商学院传授、博士生导师。2019年 2月从中国群众大学退休。

　　（2）不操纵职务之便为本人及其代办署理人、受雇人或任何第三人谋取长处； （3）不违背现行有用的有关法令、法例、规章、基金条约和中国证监会的有关划定，走漏在任职时期知悉的有关证券、基金的贸易机密、还没有依法公然的基金投资内容、基金投资方案等信息；

　　3、制衡性准绳。资产托管营业各级营业部分和岗亭的设置该当权责清楚、互相限制，成立差别部分、差别岗亭之间的制衡系统。

　　5、连续性准绳。公司对资产托管营业展开连续的风险办理事情，按照实践状况静态调解风控步伐微风控手腕，并经由过程顺畅的风险陈述和传导机制，实时有用地处置各类风险事项，确保风险办理政策和步伐的贯彻施行。

　　3、本基金办理人许诺增强职员办理，强化职业操守，催促和束缚员工服从国度有关法令、法例及行业标准，诚笃信誉、勤奋尽责，不处置以下举动：

　　（若合用牢固用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+牢固用度） 净认购份额＝认购份额＋认购金额发生的利钱/基金份额面值

　　投资者以上海证券账户经由过程出售代办署理机构打点网下现金认购的，每笔认购份额须为 1,000份或其整数倍，投资者经由过程基金办理人打点网下现金认购的，每笔认购份额须在 5万份以上（含5万份）。投资者能够屡次认购，累计认购份额不设上限，但法令法例、羁系请求和本基金出售范围掌握计划还有划定的除外。

　　（1）基金办理人确知成立、施行和保持内部掌握轨制是本公司董事会及办理层的义务； （2）本公司许诺以上关于内部掌握轨制的表露线）本公司许诺将按照市场情况的变革及公司的开展不竭完美内部掌握轨制。

　　21、小我私家投资者：指根据有关法令法例划定可投资于证券投资基金的天然人 22、机构投资者：指依法能够投资证券投资基金的、在中华群众共和国境内正当注销并存续或经有关当局部分核准设立并存续的企业法人、奇迹法人、社会合体或其他构造 23、及格境外投资者：指契合《及格境外机构投资者和群众币及格境外机构投资者境内证券期货投资办理法子》及相干法令法例划定，利用来自境外的资金停止境内证券期货投资的境外机构投资者，包罗及格境外机构投资者和群众币及格境外机构投资者 24、投资人、投资者：指小我私家投资者、机构投资者、及格境外投资者和法令法例或中国证监会许可购置证券投资基金的其他投资人的合称

　　本基金到场本地与香港股票市场买卖互联互通机制下港股通相干营业，基金资产投资于港股，会晤对港股通机制下因投资情况、投资标的、市场轨制和买卖划定规矩等差别带来的特有风险，包罗港股市场股价颠簸较大的风险（港股市场实施 T+0 反转展转买卖，且对个股不设涨跌幅限定，港股股价能够表示出比 A 股更加猛烈的股价颠簸）、汇率风险（汇率颠簸能够对基金的投资收益形成丧失）、港股通机制下买卖日不连接能够带来的风险（在本地开市港股休市的情况下，港股通不克不及一般买卖，港股不克不及实时卖出，能够带来必然的活动性风险）等，详细详见本招募仿单的“基金的风险提醒”章节。

　　投资者可间接经由过程具有基金贩卖营业资历及上海证券买卖所会员资历的证券公司打点网上现金认购营业。详细名单可在上海证券买卖所网站查询。

　　基金办理人按照恪失职守、诚笃信誉、慎重勤奋的准绳办理和使用基金财富，但不包管基金必然红利，也不包管最低收益。基金办理人提示投资者基金投资的“买者自傲”准绳，在投资者作出投资决议计划后，基金运营情况与基金净值变革引致的投资风险，由投资者自行卖力。

　　73基金有哪些范例、基金到场转融通证券归还营业：指基金以必然的费率经由过程证券买卖所综合营业平台向中国证券金融股分有限公司归还证券，中国证券金融股分有限公司到期偿还所借证券及响应权益抵偿并付出用度的营业

　　自我掌握以各岗亭的目的义务制为根底，是内部掌握的第一道防地。在公司内部成立科学、严厉的岗亭别离轨制，在相干部分和相干岗亭之间成立主要营业处置根据通报和信息相同轨制，后续部分及岗亭对前一部分及岗亭负有监视义务，使互相监视制衡的机制成为内部掌握的第二道防地。充实阐扬督察长和法令监察部对各岗亭、各部分、各机构、各项营业片面监察考核感化，成立内部掌握的第三道防地）信息与相同

　　基金上市前，基金办理人应与上海证券买卖所签署上市和谈书。基金获准在上海证券买卖所上市的，基金办理人应在基金上市日前最少 3个事情日公布基金份额上市买卖通告书及其提醒性通告。

　　本基金存续时期，基金办理人可按照实践需求对基金份额停止折算，并按照相干法例划定停止信息表露。

　　本基金可投资资产撑持证券。资产撑持证券具有必然的价钱颠簸风险、活动性风险、信誉风险、提早偿付风险等风险。

　　贾波师长教师：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省份行，2001年 7月至 2016年 11月在华泰证券事情，历任掮客营业总部手艺主理、批发客户效劳总部地域司理、南宁双拥路停业部总司理、南京长江路停业部总司理、企划部副总司理(掌管事情)、北京分公司总司理、融资融券部总司理等职务。2016年 12月参加华泰柏瑞基金办理有限公司。

　　基金办理人在每买卖日开市前通告当日的申购、赎回清单，基金办理人或基金办理人拜托的指数效劳机构在开市后按照申购赎回清单和组合证券内各只证券的及时成交数据和汇率数据，计较基金份额参考净值（IOPV），并将计较成果向上海证券买卖所发送，由上海证券买卖所对外公布，仅供投资者买卖、申购、赎回基金份额时参考。

　　40、开放日：指为投资人打点基金份额申购、赎回或其他营业的事情日。本基金的开放日为港股通、上海证券买卖所同时一般开放买卖的事情日

　　公司成立了内部办公主动化信息体系与营业报告请示系统，构成了自上而下的信息传布渠道和自下而上的信息呈报渠道。经由过程成立有用的信息交换渠道，包管了公司员工及各级办理职员能够充实理解与其职责相干的信息，并实时投递恰当的职员停止处置。

　　2023年5月起任华泰柏瑞中证中心企业盈余买卖型开放式指数证券投资基金的基金司理。2023年6月起任华泰柏瑞中证港股通高股息投资买卖型开放式指数证券投资基金倡议式连接基金的基金司理。2023年9月起任华泰柏瑞中证沪港深云计较财产买卖型开放式指数证券投资基金倡议式连接基金的基金司理。2023年 12月起任华泰柏瑞中证中心企业盈余买卖型开放式指数证证券投资基金的基金司理。2024年4月起任华泰柏瑞中证A50买卖型开放式指数证券投资基金倡议式连接基金的基金司理。2024年9月起任华泰柏瑞恒生港股通高股息低颠簸买卖型开放式指数证券投资基金的基金司理。2024年 12月起任华泰柏瑞恒生立异药买卖型开放式指数证券投资基金(QDII)基金的基金司理。2024年12月起任华泰柏瑞上证180买卖型开放式指数证券投资基金的基金司理。2025年1月起任华泰柏瑞上证180买卖型开放式指数证券投资基金连接基金的基金司理。

　　28、出售代办署理机构：指契合《贩卖法子》和中国证监会划定的其他前提，由基金办理人指定的代办署理本基金出售营业的机构

　　①如投资者未打点指定买卖或指定买卖在不打点本基金出售营业的证券公司，需求指定买卖或转指定买卖在可打点本基金出售营业的证券公司。

　　70、货泉市场东西：指现金；限期在 1 年之内（含 1 年）的银行存款，债券回购，中心银行单据，同业存单；盈余限期在 397 天之内（含 397 天）的债券，非金融企业债权融资东西，资产撑持证券；中国证监会、中国群众银行承认的其他具有优良活动性的货泉市场东西 71、本地与香港股票市场买卖互联互通机制：是指本地证券买卖所别离和香港结合买卖一切限公司（以下简称香港结合买卖所）成立手艺毗连，使本地和香港投资者能够经由过程本地证券公司或掮客商生意划定范畴内的对方买卖所上市的股票

　　基金条约见效后，若呈现新的证券/期货买卖市场、证券/期货买卖所买卖工夫变动、港股买卖划定规矩变动或其他特别状况，基金办理人将视状况对前述开放日及开下班夫停止响应的调解，但应在施行日前按照《信息表露法子》的有关划定在划定序言上通告。

　　2019年 7月起任华泰柏瑞中证盈余低颠簸买卖型开放式指数证券投资基金连接基金的基金司理。2019年 9月至 2021年 4月任华泰柏瑞中证科技 100买卖型开放式指数证券投资基金的基金司理。2020年 2月至 2021年 4月任华泰柏瑞中证科技 100买卖型开放式指数证券投资基金连接基金的基金司理。2020年 9月起任华泰柏瑞上证科创板 50成分买卖型开放式指数证券投资基金的基金司理。2021年 3月起任华泰柏瑞上证科创板 50成分买卖型开放式指数证券投资基金连接基金的基金司理。2021年 5月起任华泰柏瑞北方东英恒生科技指数买卖型开放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2021年 7月至 2023年 8月任华泰柏瑞中证沪港深立异药财产买卖型开放式指数证券投资基金的基金司理。2021年 8月至 2023年 12月任华泰柏瑞中证柏瑞中证 500加强战略买卖型开放式指数证券投资基金的基金司理。2022年 8月起任华泰柏瑞北方东英恒生科技指数买卖型开放式指数证券投资基金连接基金（QDII）的基金司理。2022年11月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体买卖型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000加强战略买卖型开放式指数证券投资基金的基金司理。2023年 3月起任华泰柏瑞纳斯达克100买卖型开放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023年 9月起任华泰柏瑞中证 2000买卖型开放式指数证券投资基金的基金司理。2023年 10月起任华泰柏瑞中证 A股买卖型开放式指数证券投资基金的基金司理。

　　61、收益评价日：指基金办理人计较基金累计报答率与标的指数同期累计报答率差额之日 62、基金累计报答率：指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 100%。时期如发作基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日从头计较上述目标 63、标的指数同期累计报答率：指收益评价日标的指数开盘价与基金上市前一日标的指数开盘价之比减去 100%。时期如发作基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日从头计较上述目标

　　裴晓思师长教师：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗团体行业研讨员，中国出口信誉保险公司投资司理，永诚财富保险有限公司投资司理，易方达基金办理有限公司非银客户部总司理助理（掌管事情），2021年 4月参加华泰柏瑞基金办理有限公司，现任公司副总司理。

　　2017年 12月至 2020年 7月任华泰柏瑞港股通量化灵敏设置混淆型证券投资基金的基金司理。

　　刘万方师长教师：督察长，财务部财务科学研讨所财务学博士。曾任中国普天信息财产团体公司项目投资司理，美国 MBP征询公司征询参谋，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根底金办理有限公司督察长，朱雀股权投资办理股分有限公司副总司理，朱雀基金办理有限公司总司理。

　　刘洋师长教师现任广发证券资产托管部总司理。曾就任于大成基金办理有限公司、招商银行股分有限公司、浦银安盛基金办理有限公司、上海银行股分有限公司、美国道富银行。刘洋师长教师于 2000年 7月得到北京大学理学学士，并于 2003年 7月得到北京大学经济学硕士学位。

　　本基金的标的指数为恒生港股通高股息低颠簸指数。指数体例计划简介以下： 恒生港股通高股息低颠簸指数在可经由过程互联互通买卖的恒生综合指数成分股当选择满意以下前提的股票：

　　公司设立督察长，对董事会卖力，次要卖力对公司内部掌握的正当合规性、有用性和公道性停止检查，发明严重风险变乱时向公司董事长和中国证监会陈述。

　　本基金投资于证券、期货市场，基金净值会由于证券、期货市场颠簸等身分发生颠簸，投资者在投本钱基金前，应片面理解本基金的产物特征，充实思索本身的风险接受才能，理性判定市场，并负担基金投资中呈现的各种风险，包罗：因政治、经济、社会等情况身分对质券价钱发生影响而构成的体系性风险、个体证券独有的非体系性风险、因为基金投资者持续大批赎回基金发生的活动性风险、基金办理人在基金办理施行过程当中发生的基金办理风险、本基金的特定风险等等。

　　38、T日：指贩卖机构在划定工夫受理投资人申购、赎回或其他营业申请的开放日 39、T+n日：指自 T日起第 n个事情日(不包罗 T日)

　　董事会下设风险办理与审计委员会，片面卖力公司的风险办理、风险掌握和财政监控，检查公司的内控轨制，并对严重联系关系买卖停止审计；董事会下设薪酬、查核与资历检查委员会，对董事、总司理、督察长、财政总监和其他初级办理职员的候选人停止资历检查以确保其具有中国证监会所请求的任职资历，订定董事、监事、总司理、督察长、财政总监、其他初级办理职员及基金司理的薪酬/报答方案或计划。

　　李晗密斯：自力董事，硕士，2007年参加天元状师事件所，2015年至今任该状师事件所合股人。